反洗钱制度册中国家法律法规、监管文件、行内规章制度原则上可不打印，留存电子版即可（）
相似题目
-
反洗钱监管制度包括（）
-
反洗钱内部控制制度是金融机构根据反洗钱法律、法规和部门规章规定制定的。
-
（）负责审核业务制度中反洗钱管理措施的合规性，确保各项反洗钱风险控制措施符合外部法律、法规等监管的要求。
-
金融机构建立反洗钱内部控制制度对洗钱风险进行预防和控制，与中国人民银行外部监管所要达到的目的存在差异。
-
金融机构建立反洗钱内控制度对洗钱风险进行预防和控制，与中国人民银行外部监管索要达到的目标存在差异。
-
中国人民银行及其分支机构和（）应建立完善的反洗钱非现场监管信息档案保密制度。
-
金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容必须全面反映反洗钱法律法规及行政规章的要求。
-
我国反洗钱法律制度体系包括反洗钱法律、行政法规、部门规章和规范性文件。
-
各级行应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，建立（），确保各类金融从业人员及时了解反洗钱监管政策、反洗钱内控要求、反洗钱新方法、反洗钱新技术、洗钱风险变动情况等方面的反洗钱工作信息。
-
反洗钱非现场监管是指中国人民银行及其分支机构依法收集金融机构报送的反洗钱信息，分析评估其执行反洗钱法律制度的状况，根据评估结果采取相应的（）、限期整改等监管措施的行为。
-
保险公司应当依据（）及相关监管规定，建立健全反洗钱控制制度，明确反洗钱的职能机构、岗位职责和报告路线。
-
（）负责定期组织对制度有效性进行回溯审查，确保将最新反洗钱监管政策要求更新到反洗钱内控制度中。
-
根据《中国人民银行关于印发的通知》（银发〔2017〕1号）规定：各法人金融机构应结合自身业务特点，按照洗钱风险防控、预警和处理程序以及相应的反洗钱要求，建立健全反洗钱内控制度，落实各项监管要求。重点评价（）。
-
各级行应通过多种形式组织开展反洗钱宣传和培训工作。要对（）进行反洗钱培训，使其掌握有关反洗钱的法律法规和规章制度，知晓我行应承担的反洗钱法律义务、责任和权利，提高反洗钱意识和工作能力。
-
（）是中国银行反洗钱工作的决策机构，通过定期和不定期的会议制度，根据国内外反洗钱法律环境、政策环境的变化和发展趋势，商议制订中国银行的反洗钱政策，部署、实施我行反洗钱工作的具体任务，对重大、突发事件提出处理方案并监督落实。
-
1988年12月，巴塞尔银行监管委员会发布了《关于防止犯罪分子利用银行系统洗钱的原则声明》，这是国际社会通过金融系统遏制洗钱的重要文件，该声明提出了金融机构反洗钱的四条基本要求：识别客户身份、报告可疑交易、加强与执法机关合作和建立内控制度的规定。
-
金融机构有境外机构的，由（）按年度向中国人民银行或其分支机构报告所属境外机构接受驻在国家（地区）反洗钱监管的情况。
-
从形式渊源的角度看，反洗钱法律制度一般包括金融监管部门制定的规章或者具有法律效力的反洗钱规章或政策指引。（）
-
金融机构有境外机构的，由其（)按（)向中国人民银行或其分支机构报告所属境外机构接受驻在国家（地区)反洗钱监管的情况。
-
严格遵守相关法律法规、监管政策和行内制度，规范处置和管理破产企业债权。属于（）原则
-
“反洗钱”，是对“反洗钱、反恐怖融资和反扩散融资”的统称，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒（）等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱、恐怖融资和扩散融资活动，依照法律法规、部门规章及规范性文件以及公司规章制度的规定，进行洗钱和恐怖融资风险管理的行为。
-
除依法向监管部门报送和提供的反洗钱信息之外，未经法律和行内规章制度允许，不得向任何外部机构和人员提供反洗钱信息。（)
-
《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》（银发[2010]48号)为进一步提高可疑交易报告工作的有效性，指导反洗钱工作人员准确理解执行反洗钱监管规定，明确了勤勉尽责的履职要求，以下说法正确的是（)。
-
村镇银行按照监管要求执行大额交易和可疑交易报告制度，并通过反洗钱管理系统上报（）及所在地中国人民银行或其分支机构