关于私募证券投资基金开立股东账户，以下说法正确的为（）

相似题目

• 下列关于维修基金委托管理账户的开立说法，不正确的是（）。

  A . A、原则上每个业主大会只得开立一户基本存款账户。 B . B、业主大会可凭房地局出具的另行核算售后公房维修资金的专用存款账户开户证明再申请开立一个专户。 C . C、小区广告费、停车费等收益类资金可再开立一个补充的业主大会一般户。 D . D、业主大会不得开立临时存款账户。

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• 依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》经备案的私募基金可以申请开立（ ）相关账户。

  A . 基金 B . 证券 C . 银行 D . 期货

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• 以下关于私募股权投资基金投资流程中尽职调查说法错误的是（ ）。

  A . 也称为谨慎性调查 B . 投资人在与目标企业达成初步合作意向后，经协商一致，投资人对目标企业一切与本次投资有关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动 C . 要求私募股权基金拥有熟悉相关行业的人员企业现场走访，调研企业现实生产经营、运作等情况 D . 主要包括财务尽职调查、法律尽职调查和其他调查

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• 关于私募基金管理人的投资运作行为。以下正确的是（ ）。

  A . 因策略相同，将旗下两个基金的资金合并账户管理 B . 保存基金的投资决策文件10年 C . 无需向投资者披露杠杆运用情况 D . 因需要临时筹措资金头寸，管理人借用其它基金的资金

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• 关于证券投资基金私募发行的说法，正确的是（ ）。

  A . 基金发行对象为社会公众 B . 基金发行对象为不特定投资人 C . 基金发行对象为特定的投资人 D . 基金发行对象为不确定的机构投资者

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• 关于上海证券交易所开立账户的开户费，以下说法正确的是（）。

  A . A．开立机构权证账户的开户费是100元/户 B . B．开立机构A股账户的开户费是400元/户 C . C．开立基金账户的开户费是5元/户 D . D．开立个人A股账户的开户费是40元/户

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• 关于证券投资基金私募发行的说法，正确的是（）。

  A . 基金发行对象为社会公众 B . 基金发行对象为不特定投资人 C . 基金发行对象为特定的投资人 D . 基金发行对象为不确定的机构投资者

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• 关于私募基金管理人登记，以下说法正确的是（）。 I.除非法律、行政法规另有规定，未经登记的任何单位或者个人不得使用“基金”字样或者近似名称进行证券投资活动 II.担任私募基金的基金管理人无须中国证监会审批 III.担任私募基金的基金管理人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续

  A . II、III B . I、II、III C . I、III D . I、II

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• 下列关于投资私募基金，下列说法正确的是（ ）。

  A . 利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送 B . 泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动 C . 公平地对待其管理的不同基金财产 D . 从事内幕交易、操纵交易价格及其于也不正当交易活动

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• 以下关于私募股权基金投资目标说法正确的是（ ）。

  A . 投资对象一般为非上市公司，以投资股权的方式进入企业，待该企业价值提升后，采用股票上市、管理层收购等方式退出目标企业，并获取投资收益 B . 向投资对象进行单纯的债权性融资 C . 仅取得投资对象企业的实际控制权 D . 获取单纯的股息收入

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• 关于私募基金管理人的投资运作行为。以下正确的是（）

  A . 因策略相同，将旗下两个基金的资金合并管理账户 B . 保存基金的投资策略文件10年 C . 无需向投资者披露杠杆运用情况 D . 因需要临时筹措资金头寸，管理人借用其他基金的资金

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• 关于私募股权投资基金投资流程以下说法错误的是（ ）。

  A . 收购过程一般采用增资或转股的方式完成。 B . 投资退出中上市退出盈利幅度最高。 C . 签署的正式投资协议是以投资意向书为基础确定的。 D . 尽职调查。也称谨慎性调查，是私募股权基金投资流程的第一步。

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• 依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》经备案的私募基金可以申请开立（ ）相关的账户。

  A . 基金 B . 银行 C . 期货 D . 证券

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• 以下关于私募股权基金的说法正确的是（）

  A . 投资于非上市公司股权和上市公司非公开交易股权 B . 通过向社会不特定公众、以非公开方式募集资金 C . 投资通常具有长期性 D . 一般投资于股票与衍生证券

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• 下列关于《私募投资基金监督管理暂行办法》中的基金募集办法的规定，说法正确的是（ ）。

  A . 投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。 B . 基金管理人应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金，投资私募基金。 C . 基金管理机构应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人的资金投资私募基金。 D . 基金托管人应当确保投资资金来源合法，不得非法获取他人资金投资私募基金。

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• 以下关于私募股权投资基金上市退出中说法错误的是（ ）。

  A . 公开上市（IPO）是指风险投资者通过企业股份公开上市，将拥有的私人权益转换为公共权益，在获得市场认可后以实现资本增值。可以让投资者取得过去高额的回报，是私募股权投资最理想的退出渠道 B . 能让私募股权投资基金获得较好的收益 C . 监管变得越来越严格，要通过IPO来退出变得比较难 D . 对所投资的企业要求不高，所花费的成本较高和时间较长

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• 83 .关于私募基金管理人的投资运作行为，以下正确的是（ ）。

  A . 因策略相同，将旗下两个基金的资金合并账户管理 B . 保存基金的投资决策文件10年 C . 无需向投资者披露杠杆运用情况 D . 因需要临时筹措资金头寸，管理人借用其他基金的资金

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• 以下关于私募股权投资基金投资流程中投资后管理说法错误的是（ ）。

  A . 私募股权基金向被投资企业推荐高级管理人员 B . 私募股权基金一般会定期对被投资企业的财务信息等数据进行审查 C . 私募股权基金参与被投资企业的重大战略决策 D . 私募股权基金作为财务投资人，要实际参与被投资企业的经营管理

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• 下列关于私募投资基金的财产的说法中，不正确的是（）

  A．私募基金管理人因依法解散进行清算的，私募基金财产不属于其清算财产 B．私募基金托管人因依法宣告破产进行清算的，私募基金财产不属于其清算财产 C．私募基金管理人可以为了自身债务设定以私募基金财产抵押 D．私募基金托管人不得为了自身债务设定以私募基金财产质押

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• 关于证券公司柜台交易产品账户，下列说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品时，可以采取名义持有模式，以证券公司名义在该产品登记机构开立产品账户，享有产品持有人权利Ⅱ.证券公司应当为投资者开立柜台交易产品账户，分别记录投资者拥有的权益数据Ⅲ.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，并向中国证券业协会报备

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ D．Ⅲ、Ⅳ

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• 关于中国证券投资基金业协会对私募基金的自律管理，以下说法错误的是（)。

  A．中国证券投资基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息 B．中国证券投资基金业协会可以强制性地对私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益 C．中国证券投资基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案，跟踪记录其诚信信息 D．中国证券投资基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉，可以对投诉事项进行调查、核实，并依法进行处理

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• 关于私募股权投资基金的高管人员需要取得基金从业资格人员和职位的要求，下列说法正确的是（）

  A．至少有2名高管人员，法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理取得基金从业资格 B．至少有4名高管人员，法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理 、合规/风控负责人员、法务负责人取得基金从业资格 C．至少有3名高管人员，法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理 、合规/风控负责人员取得基金从业资格 D．至少有2名高管人员，法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人员取得基金从业资格

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• 经办在为私募基金管理开户时发现机构投资者填报“属于应当在中国基金业协会登记的私募基金管理人”，但尚未在中国基金业协会办理私募基金管理人登记手续的，应要求其办理相关登记手续后再申请开立账户（）

  是 否

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• 关于私募股权投资基金的投资者特点以下说法错误的是（）

  A．针对高端人群，对年收入和金融资产持有量都设置了一定标准 B．具有丰富的专业知识或相关从业经验 C．基金的投资者人数没有上限 D．只能采取非公开方式募集资金

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