商业银行应建立并保持书面程序，对内部控制体系实施评价，确保内部控制体系的（）。

相似题目

• 公司应建立并保持环境因素评价程序，用来确定其生产经营活动、产品、运输及售后服务中能够控制的环境因素，从中判定对环境具有（）的环境因素。

  A . A、重大影响； B . B、一般影响； C . C、轻微影响； D . D、不可控制；

  查看最佳答案

• 目的是建立并保持定期开展职业安全健康管理体系审核的方案和程序，以评价生产经营单位职业安全健康管理体系及其要素的实施能否恰当、充分、有效地保护员工的安全与健康，预防各类事故的发生。这是()的目的。

  A . 监测 B . 测量 C . 审核 D . 改进

  查看最佳答案

• 商业银行应建立并保持书面程序，对违规、险情、事故的发现、报告、处置和纠正及预防措施做出规定，包括（）。

  A . A、发现违规、险情、事故并及时报告，必要时，可越级报告 B . B、及时处置违规、险情、事故 C . C、制定纠正与预防措施，防止违规、险情、事故的发生和再发生，并与问题的大小和风险危害程度相一致 D . D、纠正与预防措施在实施之前应进行风险评估 E . E、实施并跟踪、验证纠正与预防措施 F . F、险情和事故的责任追究

  查看最佳答案

• 业银行应建立并保持书面程序，对违规、险情、事故的发现、报告、处置和纠正及预防措施做出规定，发现违规、险情、事故并及时报告，但不可越级报告。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立并保持信息交流与沟通的程序，明确对财务、管理、业务、重大事件和市场信息等相关信息识别、收集、处理、交流、沟通、反馈、披露的渠道和方式。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 商业银行应建立并保持书面程序，定期评审，必要时予以修订并由授权人员确认其（）

  A . 完整性 B . 合规性 C . 真实性 D . 适宜性

  查看最佳答案

• 职业健康安全管理体系要求组织应建立、实施并保持程序，以持续进行危险源辨识、（）和必要的控制措施的确定。

  A . 危险源防范 B . 风险评估 C . 概率估计 D . 风险转移

  查看最佳答案

• 商业银行应建立并保持系统、透明、文件化的内部控制体系，定期对内部控制体系进行评审和改进。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 商业银行应建立并保持必要的内部控制体系文件，包括（）。

  A . 对内部控制体系要素及其相互作用的描述 B . 内部控制政策和目标 C . 关键岗位及其职责与权限 D . 控制程序、作业指导、方案和其他内部文件

  查看最佳答案

• 《商业银行内部控制指引》规定由（）负责建立并实施充分而有效的内部控制体系，负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况。

  A . 监事会 B . 高级管理层 C . 董事会

  查看最佳答案

• 商业银行内部控制体系是商业银行为实现经营管理目标，通过制定并实施系统化的政策、程序和方案，对风险进行有效识别、评估、（）、监测和改进的动态过程和机制。（《商业银行内部控制评价试行办法》第3条）

  A . A、评价 B . B、管理 C . C、控制 D . D、反馈

  查看最佳答案

• 商业银行应建立并保持书面程序，以确保内部控制体系所要求的文件满足下列要求（）。

  A . A.易于查询 B . B.实施前得到授权人的批准 C . C.定期评审，必要时予以修订并由授权人员确认其适宜性 D . D.所有相关岗位都能得到有效版本 E . E.失效时，及时从所有发放处和使用处收回，或采取其他措施防止误用 F . F.及时识别、处置外来文件并进行标识，必要时转化为内部文件

  查看最佳答案

• （）要求银行应建立和保持书面程序，以持续对各类风险进行有效的识别与评估。

  A . 内部控制环境 B . 风险识别与评估 C . 内部控制措施 D . 信息交流与反馈

  查看最佳答案

• 根据《职业健康安全管理体系要求》（GB/T-28001-2011）4.4.2，组织应当建立、实施并保持程序，使在本组织控制下工作的人员意识到（）。

  A . 他们的工作活动和行为的实际或潜在的职业健康安全后果，以及改进个人表现的职业健康安全益处 B . 他们在实现符合职业健康安全方针、程序和职业健康安全管理体系要求，包括应急准备和响应要求方面的作用、职责和重要性 C . 偏离规定程序的潜在后果 D . 沿制定程序执行的制度要求

  查看最佳答案

• 《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立并保持书面程序，对内部控制体系实施评价。程序应包括哪些内容（）。

  A . 评价的目的 B . 评价的准则、范围 C . 评价的频率、方法 D . 职责与要求

  查看最佳答案

• 商业银行应建立并保持（）的内部控制体系，定期或当有关法律法规和其他经营环境发生重大变化时，对内部控制体系进行评审和改进。

  A . A、系统 B . B、透明 C . C、文件化 D . D、高效 E . E、经济

  查看最佳答案

• 在银行内部控制的流程中，信息交流与反馈要求银行应建立并保持信息交流与沟通的程序，应建立并保持必要的内部控制体系文件。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立并保持书面程序，以确保内部控制体系所要求的文件实施前得到授权人的批准。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 组织应建立、实施和保持程序，用来确定其活动、产品或服务中能够控制或能够施加影响的健康、安全与环境危害因素，并持续进行危害因素辨识、风险评价和确定必要的风险控制和削减措施。是标准的那个要素的要求（）。

  A . 5.3.1 B . 5.4.1 C . 5.5.1 D . 5.6.1

  查看最佳答案

• 商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施，该部门与其他部门应保持独立,确保全行范围内操作风险管理的一致性和有效性，主要职责包括（) ①拟定本行操作风险管理政策、程序和具体的操作规程,提交高级管理层和董事会审批 ②协助其他部门识别、评估、监测、控制及缓释操作风险 ③建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释（包括内部控制措施)和监测方法以及全行的操作风险报告程序 ④建立适用全行的操作风险基本控制标准,并指导和协调全行范围内的操作风险管理 A.①②③④ B.①②③ C.②③④ D.①②④

  查看最佳答案

• 根据《中华人民共和国船舶交通服务质量管理体系工作指南》,建立并提供VTS服务的海事管理机构应建立的文件化程序或规定，对VTS质量管理体系文件的制定、批准、发布、识别、标识、流转、使用、保管、更新、作废和归档进行控制并应明确相应的记录并予以保持（）

  A．目标控制 B．记录控制 C．文件控制 D．管理与服务活动

  查看最佳答案

• 商业银行对于可能导致偏离内部控制政策、目标的运行情况，应建立并保持口头报告程序和要求，并在程序中规定操作和控制标准。此题为判断题(对，错)。

  是 否

  查看最佳答案

• 《商业银行内部控制指引》规定“商业银行要建立相应的授权体系，实行统一法人管理和法人授权。授权应适当、明确，并采取书面形式。” ()此题为判断题(对，错)。

  是 否

  查看最佳答案

• 组织应建立、实施并保持合规性评价程序，定期评价对适用法律法规和其他要求的遵守情况，并保存定期评价结果记录，对不同的法律法规和其他要求，定期评价的频次可由所不同。（)

  是 否

  查看最佳答案