证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（）。
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我国《证券法》规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，责令改正，给予警告、没收违法所得，可以并处（）的罚款。
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证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、（ ）等监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.责令清理违规业务Ⅲ.责令处分有关人员Ⅳ.责令暂停新增客户
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基金服务机构违反证券投资基金管理公司管理办法的规定，泄露或者利用受托业务知悉的非公开信息牟利，损害基金份额持有人合法权益的，责令改正，给予警告，并处（）万元以下的罚款。
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发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正。（）
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证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列（ ）情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。 I.未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划 II.通过固定交易单元进行交易 III.未按照规定程序或者超比例从事关联交易 IV.超出投资范围和比例进行投资
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证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（ ）的罚款。
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证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，处以（）的罚款。
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基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，相互出资或者持有股份的，责令改正，可以处（）万元以下罚款。
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证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（）计算风险资本准备。
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证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、（ ）等监管措施。 Ⅰ．责令改正Ⅱ．责令清理违规业务 Ⅲ．责令处分有关人员Ⅳ．责令暂停新增客户
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资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行的职责包括（）。 Ⅰ.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来 Ⅱ.安全保管资产管理业务资产 Ⅲ.出具资产托管报告 Ⅳ.监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正
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《商业银行法》规定，商业银行有违反国家规定从事信托投资和证券经营业务、向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，没有违法所得，处（）罚款。
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发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（）等监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.认定为不适当人选 Ⅳ.采取市场禁入措施
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证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的 主管人员和其他直接负责人员，（）。 Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款 Ⅱ.给予警告 Ⅲ.情节特别严重的，送司法机关处理 Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
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基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管的，相关处罚措施有（）。 Ⅰ．责令改正，处5万元以上50万元以下罚款 Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 Ⅲ．暂停或者撤销基金从业资格 Ⅳ．处3万元以上30万元以下罚款
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证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额;投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。
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证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的或者违法所得不足10万元的，（）。
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违反《证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，有关处罚措施有（）。Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人
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证券公司、证券投资咨机构及其人员违反法律,行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令暂停发布证券研究报告Ⅳ.责令加强业务学习
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证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（）以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。
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证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投赛比询违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上()万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
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根据《证券投资基金法》，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款
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证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（）的罚款
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