在银行合规管理中，合规检查岗的基本职责包括（）。

相似题目

• 在消费者投诉处理机制中，邮储银行法律与合规部的职责工作中不包括（）。

  A . A.牵头全行投诉管理工作，统筹协调全行各投诉渠道日常运行的管理规范和流程，并监督实施。 B . B.网点现场投诉渠道的受理。 C . C.为投诉处理提供法律咨询和法律支持，协助处理因投诉引发的诉讼案件。 D . D.汇总各投诉渠道统计分析结果和各业务部管理部门产品与服务改进情况。

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• 在银行合规管理中，管理地位与职责明确原则要求（）。

  A . 应当独立于银行的业务经营活动 B . 应当由专门部门牵头实施，并各相关人员的角色和职责通过书面文件予以清晰界定 C . 应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制 D . 应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工

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• 私人银行业务风险合规管理职责划分原则包括（）。

  A . 谁的客户谁负责 B . 谁负责发起的业务谁负责 C . 谁的员工谁负责 D . 谁的系统谁负责

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• 在银行合规管理的操作中，董事会的职责不包括（）。

  A . 负责监督银行的合规风险管理 B . 负责银行合规风险的有效管理 C . 审批银行的合规政策，包括一份组建常设的、有效的合规部门的正式文件 D . 对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估

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• 在银行合规管理的操作中，银行高级管理层的职责不包括（）。

  A . 对银行有效管理合规风险的情况进行评估 B . 负责银行合规风险的有效管理 C . 负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守 D . 负责组建一个常设和有效的银行内部合规部门

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• 商业银行合规风险管理体系的基本要素包括（）。

  A . 合规风险管理计划 B . 合规培训与教育制度 C . 合规政策 D . 合规管理部门的组织结构和资源 E . 合规风险识别和管理流程

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• 合规管理部门的基本职责不包括（）。

  A . 持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议 B . 实施充分且有代表性的压力评估和测试 C . 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等 D . 审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订

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• 高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责不包括（）。

  A . 制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工 B . 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 C . 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 D . 及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

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• 合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行的基本职责有（）。

  A . 持续关注法律、规则和准则的最新发展 B . 制定并执行风险为本的合规管理计划 C . 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训 D . 积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险

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• 在银行合规管理中，合规监测岗的基本职责不包括（）。

  A . 汇总辖内合规风险问题，建立跟踪整改台账 B . 风险监测，确保各项监测数据的真实准确 C . 每年对到期贷款统计监测并及时进行风险预警 D . 参与流程银行建设和流动性风险及压力测试分析

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• 银行合规部的基本职责包括（）。

  A . 负责合规守法委员会的日常事务工作 B . 负责组织对全行员工遵纪守法、合规性的宣传和教育 C . 负责管理全行反洗钱工作 D . 负责监督检查全行贯彻执行党的路线、方针、政策

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• 根据《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系应包括以下基本要素（）。

  A . 合规政策 B . 合规管理部门的组织结构和资源 C . 合规风险管理计划 D . 合规风险识别和管理流程 E . 合规培训与教育制度

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• 在银行合规管理中，合规主管岗的基本职责不包括（）。

  A . 制定年度工作计划、落实各岗位责任制 B . 组织开展合规知识培训 C . 督促本部门各岗位及各支行、各业务条线履职 D . 组织开展合规检查

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• 在银行合规管理中，合规审核岗的基本职责不包括（）。

  A . 对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见，并制定合规风险处置预案 B . 对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核，并出具合规审查意见书 C . 组织开展合规知识培训 D . 缓收利息的审核、申报

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• （）应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。

  A . 监事会 B . 董事会 C . 高级管理层 D . 部门负责人

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• 合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行的基本职责具体包括（ ）。

  A . 持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议 B . 制订并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等 C . 审核评价商业银行各项控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求 D . 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

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• 《商业银行合规风险管理指引》规定，董事会履行的合规管理职责包括：（）

  A . A．审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 B . B．任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 C . C．审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决 D . D．授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

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• 商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）。

  A . 监事会 B . 合规负责人 C . 董事会 D . 高级管理层

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• 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。 Ⅰ.合规管理部门的功能和职责 Ⅱ.合规管理部门的权限 Ⅲ.合规负责人的合规管理职责 Ⅳ.合规部门的人员配置

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅳ

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• 下面对银行合规管理组织框架与职责表述中正确的是（）。

  A . 董事会对全行经营活动的合规性负最终责任 B . 在高管层的授权下，合规委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督 C . 监事会代表董事会监督高管层合规管理职责的履行 D . 高管层职责中不包括合规政策的制定

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• 根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门（以下简称合规部门）为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。合规部门对合规总监负责，其案防方面的具体职责包括：（）

  A．拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程 B．组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划 C．督促各部门及分支机构切实履行案防职责，确保案防管理体系正常运行 D．定期组织案防工作培训

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• 下列选项中，属于董事会应对商业银行经营活动的合规性履行的合规管理职责是()。

  A．制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工 B．审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决 C．识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调 D．明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性

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• 在全面合规管理组织架构中，总行业务条线风险管理部门职责包括（）

  A．定期考核评价本行业务条线和分支机构管理人员的合规风险管理能力和水平并向高级管理层汇报 B．接受总行风险管理条线和所在业务条线的矩阵式管理 C．牵头负责所在业务条线的风险管理和法律与合规管理工作 D．支行负责人及合规经理

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• 在网点合规检查中，一级分行网点合规检查部门的职责包括（）

  A、制定网点合规检查管理制度实施细则 B、负责指导代理金融检查人员开展风险管控工作 C、负责对检查发现问题整改落实情况进行后续跟踪 D、制定网点合规检查计划或方案 此题为多项选择题。

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