银行应设立有效的内控体系和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），并确保获得充分的（ ）。

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• 公司应设立风险管理部门，在首席风险官的领导下开展风险管理的日常工作。该部门应独立于销售、财务、投资、精算等职能部门。风险管理部门有权参与公司战略、业务、投资等委员会的重大决策。其主要职责有如下哪些：（）。

  A . 建立与维护公司全面风险管理体系，包括风险管理制度、风险偏好体系等； B . 协助与指导各职能部门和业务单位制定风险控制措施和解决方案； C . 定期进行风险识别、定性和定量风险评估，并出具风险评估报告，提出应对建议； D . 建立与维护风险管理技术和模型，不断改进风险管理方法； E . 协调组织资产负债管理工作并提出相应风险应对建议，包括制定相关制度，确定技术方法，有效平衡资产方与负债方的风险与收益； F . 推动全面风险管理信息系统的建立；

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• 银行因设立有效的内部控制和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），确保其获得充分的授权、地位、独立性、资源保障和向董事会报告的路径。

  A . 正确 B . 错误

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• 商业银行应设立或指派一个特定部门负责信息科技风险管理工作，并直接向首席信息官或（）报告工作。

  A . 行长 B . 分管行长 C . 首席风险官 D . 董事长

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• 商业银行应将理财业务的投资管理纳入总行的统一管理体系之中，实行（ ），加强日常风险指标监测和内控管理。

  A . 左、中、右分离 B . 前、中、后台分离 C . 前、后台分离 D . 前、中台分离

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• 从国际商业银行发展趋势来看，为保证银行风险管理的独立性和有效性，一些银行开始建立首席风险官、风险管理部门向董事会、高管层“双线报告”制定。

  A . 正确 B . 错误

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• 银行因设立有效的内部控制和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），并确保其获得充分的授权、地位、独立性、资源保障和向（）报告的路径。

  A . 股东会 B . 监事会 C . 董事会 D . 高级管理层

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• 银行因设立有效的内部控制和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），并确保其获得从分的授权、地位、独立性、资源保障和向（ ）报告的路径。

  A . 股东会 B . 监事会 C . 董事会 D . 高级管理层

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• 银行因设立有效的内部控制和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），并确保其获得充分的授权、地位、独立性、资源保障和向董事会报告的路径。

  A . 正确 B . 错误

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• （）就是银行在加强内控体系的基础之上，通过开展一种全员的风险识别，识别出全行经营管理中存在的风险点，并从损失金额和发生概率两个角度来评估风险大小。

  A . 自我评估法 B . 损失事件数据方法 C . 流程图 D . 情景分析

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• 分行应严格按照《兴业银行操作风险与控制识别评估操作规程》要求，以操作风险项目暨“三项管理”整合项目实施和推广落地为契机，依托合规内控与操作风险管理系统，建立和完善操作风险与控制识别评估各项工作机制并确保有效运行，主要包括（）

  A . 定期开展流程梳理与分析，并对上年度流程清单进行重检和更新 B . 定期开展识别评估流程的基本信息梳理和更新 C . 定期开展风险与控制识别评估，并对上年度识别评估结果进行重检和更新 D . 加强问题整改跟踪和管理改进

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• 根据内控管理要求，福建省农村信用社应设立（）的财务会计岗位，切实防范财务风险。

  A . A.严谨合规、兼顾效率 B . B.统一管理、相对独立 C . C.相互制约、独立管理 D . D.职责明确、流程高效、相互制约有效

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• 商业银行应将理财业务的投资管理纳入总行的统一管理体系之中，实行前、后台分离，加强日常风险指标监测和内控管理。

  A . 正确 B . 错误

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• 银行应设立有效的内控体系和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），并确保获得充分的（）。

  A . 资源保障 B . 授权 C . 地位 D . 独立性 E . 向董事会报告的途径

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• 为提高董事会风险管理委员会的有效性，风险管理委员会应与银行的首席风险官、风险管理部门进行正式和非正式的沟通交流。()

  A . 正确 B . 错误

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• 从国际商业银行发展趋势来看，为保证银行风险管理的独立性和有效性，一些银行开始建立首席风险官、风险管理部门向董事会、高管层"双线报告"制度。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 完善内控制度，建设包括（）三部分内控体系，推进全面风险管理和廉洁风险防控。

  A . 内部环境类 B . 外部环境类 C . 控制活动类 D . 控制手段类 E . 内外部环境结合类

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• 商业银行应设立首席信息官的职责包括（）。

  A . 直接参与银行与信息科技运用有关的业务发展决策 B . 确保信息科技战略，尤其是信息系统开发战略，符合银行的总体业务战略和信息科技风险管理策略 C . 负责建立一个切实有效的信息科技部门，承担银行的信息科技职责 D . 组织专业培训，提高人才队伍的专业技能

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• 银行因设立有效的内部控制和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），并确保其获得从分的授权、地位、独立性、资源保障和向董事会报告的路径。

  A . 正确 B . 错误

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• 公司应设立风险管理部门，在首席风险官的领导下开展风险管理的日常工作。该部门应独立于销售、财务、公司应设立风险管理部门，在首席风险官的领导下开展风险管理的日常工作。该部门应独立于销售、财务、投资、精算等职能部门。风险管理部门有权参与公司战略、业务、投资等委员会的重大决策。其主要职责有如下哪些：（）

  A．建立与维护公司全面风险管理体系，包括风险管理制度、风险偏好体系等； B．协助与指导各职能部门和业务单位制定风险控制措施和解决方案； C．定期进行风险识别、定性和定量风险评估，并出具风险评估报告，提出应对建议； D．建立与维护风险管理技术和模型，不断改进风险管理方法； E．协调组织资产负债管理工作并提出相应风险应对建议，包括制定相关制度，确定技术方法，有效平衡资产方与负债方的风险与收益； F．推动全面风险管理信息系统的建立；

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• 银行应设立有效的内控体系和风险管理部门（）

  A．资源保障 B．授权 C．地位 D．独立性 E．向董事会报告的途径

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• 银行因设立有效的内部控制和风险管理部门(包括首席风险官或类似职位)，并确保其获得充分的()和向董事会报告的路径。

  A．授权 B．地位 C．独立性 D．资质 E．资源保障

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• 运营管理部门负责企业银行结算账户的业务管理和操作管理，并作为账户风险管理部门，通过建立健全制度体系，以及业务管理、风险监测、检查监督等相互制衡的内控机制，做好账户风险识别与评估工作（）

  A．县联社 B．事办 C．省联社 D．营业网点

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• 基金公司应设立独立于业务体系汇报路径的风险管理职能部门或岗位，其职责包括（）。Ⅰ．执行公司的风险管理决策，拟定公司的风险管理制度Ⅱ．对风险进行定量和定性的评估Ⅲ．对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议Ⅳ．改进风险管理方法、技术和模型

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 根据《中资商业银行专营机构监管指引》的规定，专营机构应建立健全合规及风险管理体系，在内部设立内控合规和风险管理部门或专岗， 合规及风险管理人员无权向总行合规部门、 风险管理部门直接报告，必须向当地银监会报告（）

  是 否

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