由于监管资源有限，现阶段现场检查的重点应主要包括（）

相似题目

• 电子银行自律监管现场检查后应撰写检查报告，检查报告的主要内容应包括（）。

  A . A.检查的业务和时间范围 B . B.被检查单位是否配合检查 C . C.检查发现的问题 D . D.整改建议和处理意见

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• 监管机构对商业银行现场检查的重点不包括（）。

  A . 市场竞争状况 B . 业务经营的合法合规性 C . 资本充足性 D . 风险状况

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• 由于监管资源有限，现阶段现场检查的重点应对重点机构进行检查。确定重点机构的一般原则包括（）

  A . 新设机构一般不超过二年 B . 正常机构距上次检查的时间一般不超过三年 C . 业务特别活跃的机构 D . 以前检查中发现问题较多的机构，尤其是内控方面存在问题或有欺诈行为的机构 E . 媒体披露或市场传闻有重大问题或较大风险的机构和一段时间内被举报较多的机构

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• 非现场监管中，在对被监管机构主要负债项目进行分析时，应重点分析的项目不包括（）

  A . 各项存款 B . 发行债券 C . 其他负债 D . 专门负债

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• 开展现场检查前，环境监察人员应明确现场检查活动计划，内容主要包括：（）、重点内容等。

  A . 检查目的 B . 时间 C . 路线 D . 对象

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• 银行业监管机构规范的现场检查阶段包括（ ）。

  A . 检查准备 B . 检查报告 C . 检查预案 D . 检查回访

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• 证券监管现场检查的重点是（）。

  A . 业务检查 B . 风险检查 C . 财务检查 D . 合规检查

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• 监管部门的监管人员应当针对商业银行的监管评级结果，确定监管重点以及非现场监管和现场检查的频率和范围。

  A . 正确 B . 错误

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• 监管部门进行现场检查工作时，规范的现场检查包括的五个阶段为检查准备、（ ）。

  A . 检查处理、检查报告、检查实施、检查档案整理 B . 检查档案整理、检查处理、检查报告、检查实施 C . 检查实施、检查报告、检查处理、检查档案整理 D . 检查报告、检查处理、检查档案整理、检查实施

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• 监管部门进行现场检查工作时，规范的现场检查包括检查准备、（）五个阶段。

  A . 查处理、检查报告、检查实施、检查档案整理 B . 检查档案整理、检查处理、检查报告、检查实施 C . 检查实施、检查报告、检查处理、检查档案整理 D . 检查报告、检查处理、检查档案整理、检查实施

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• 监管当局对国家风险的现场检查应考虑的重点内容包括（）

  A . 检查银行是否建立足够的政策和程序来对国家风险进行识别、度量和监控 B . 检查银行为执行管理国家风险的政策和程序，是否建立完备的信息系统 C . 检查银行是否为国家风险提取特种准备 D . 检查银行是否对国家风险进行适当分散

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• 下列属于监管当局对银行机构进行现场检查的重点内容有（）。

  A . 风险状况和资本充足性 B . 管理水平和内部控制 C . 流动性 D . 资产质量 E . 市场风险敏感度

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• 对烟叶复烤加工企业日常监管主要采用现场检查、实地监管的方法。重点关注以下环节和场所有哪些？

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• 在并表监管方面，现场检查的重点是（）等。

  A . 公司治理 B . 内部控制 C . 风险管理 D . 内部审计 E . IT系统

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• 监管机构要通过现场检查和非现场监管，不定期对银行的外汇风险管理状况进行评价，评价的主要内容包括（）

  A . 董事会、高级管理层、外汇风险管理部门和业务经营部门的履职情况 B . 外汇风险管理政策和程序的完善性 C . 外汇风险识别和计量的充分性 D . 外汇风险内部控制措施的有效性 E . 外汇风险管理信息系统的健全性

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• 对烟叶复烤加工企业日常监管主要采用现场检查、实地监管的方法。重点关注以下哪些环节和场所（）。

  A . A、烟叶加工及副产品返回 B . B、烟梗、碎烟、烟末等副产品及废弃专卖品的仓储场所 C . C、实地监督销毁处理烟梗、碎烟、烟末等副产品及废弃专卖品 D . D、计划执行、合同签订与原烟调入

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• 现场检查立项的主要依据是监管流程各阶段形成的监管成果，具体包括哪些（）

  A . 《机构概览》 B . 日常监测分析结果 C . 《风险评估报告》 D . 上一次现场检查报 E . 内外部审计报告

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• 质物的现场检查（巡库）是指华夏银行定期对仓储监管机构及质物进行巡查的行为，重点是检查仓储监管机构的监管条件及质物形态。现场检查一般采用的检查方式是（）。

  A . 每季度初5个工作日 B . 每月初5个工作日 C . 每月初10个工作日 D . 突击检查

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• 并购贷款发放后，客户经理等贷后管理人员应定期对并购方及并购后企业进行现场检查，检查重点内容主要包括但不限于以下方面：（）

  A . A、并购交易的实施进度 B . B、借款合同条款的履行情况 C . C、国家或当地政府是否出台对并购方或并购后企业产生影响的相关政策，并分析其影响程度 D . D、并购方及并购后企业公司治理结构、高级管理人员变动情况；品牌、客户、市场渠道等生产经营活动的变化情况；财务状况，以及分红策略等财务政策变化情况

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• 我国反洗钱现场监管手段主要包括现场检查及()两种。

  A．监管质询 B．约见谈话 C．风险评估 D．监管走访

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• 征信监管部门对征信市场主体的具体监管方式，现阶段主要为非现场监管和现场检查。（)

  是 否

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• 对卫生处理现场操作进行监管主要重点检查哪些内容（）

  A．现场操作与卫生处理操作方案的符合情况 B．药械合理选用情况 C．规范操作情况 D．安全防护措施情况

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• 银行业监管机构实施现场检查包括（）五个阶段

  A．检查准备 B．检查实施 C．检查报告 D．检查处理 E．检查档案整理

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• 监管机构对商业银行的现场检查重点不包括（）

  A．管理水平和内部控制 B．市场风险敏感度 C．盈利能力 D．业务人员的专业能力

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