同时符合下列哪些条件的，可以不在交易发起阶段对交易对手是否属于农业银行关联方进行查询（）

相似题目

• 对符合条件之一的大额交易，如未发现该交易可疑的，各级机构可以不报告（）。

  A . 定期存款到期后，不直接提取或者划转，而是本金或者本金加全部或者部分利息续存入在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户 B . 活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的定期存款 C . 各级机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易；各级机构内部调拨资金D.交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队，但不含其下属的各类企事业单位

  查看最佳答案

• 对符合下列条件之一的大额交易，未发现该交易可以的，金融机构可以不报告（）。

  A . 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换。 B . 金融机构内部资金调拨。 C . 国际金融组织和外国政府贷款转贷业务下的债务掉期交易。 D . 金融机构在黄金交易所进行的黄金交易。

  查看最佳答案

• 证券公司和基金管理公司应监测客户账户和交易情况，对同时符合两项以上大额交易标准的交易，公司可以一次合并提交大额交易报告。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 关于股票交易，以下说法正确的有（　　）。 Ⅰ．股票的柜台交易是非法行为 Ⅱ．在股票上市交易后。如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易 Ⅲ．股票交易可以不在证券交易所中进行 Ⅳ．柜台交易是大宗交易的唯一类型

  A . Ⅰ. Ⅱ B . Ⅲ. Ⅳ C . Ⅱ .Ⅲ D . Ⅰ. Ⅳ

  查看最佳答案

• 退货交易适用于已经与商户进行结算的订单，由商户发起该交易。商户退货时必须同时满足以下条件：（）

  A . A、欲退货的原始支付交易必须发生在两个月内 B . B、欲退货的原始支付交易必须发生在一个月内 C . C、当日累计退货金额小于当日累计收入金额 D . D、当日累计退货金额大于当日累计收入金额

  查看最佳答案

• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十条规定，银行对符合规定条件的大额交易，如未发现该交易可疑的，可以不报告。以下不属于规定条件的是（）

  A . A、活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的定期存款。 B . B、金融机构内部调拨资金。 C . C、商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行发起的税收、错账冲正、利息支付。 D . D、个体工商户50万元大额现金存取

  查看最佳答案

• 债券借贷市场中，甲机构首席用户A对对手方乙机构设定了对手方限额融500万元，融出方向没有设置限额。假设乙机构有交易员B，同时交易范围内存在丙机构交易员C，下列哪些可以正常交易？（）

  A . A融入债券600万，融出方为B B . A融出债券600万，融出方为B C . A融入债券600万，融出方为C D . B融入债券600万，融出方为C

  查看最佳答案

• 一般性税务处理条件下，下列对企业股权收购重组交易的处理符合规定的有（）。

  A . 被收购方应确认股权转让所得或损失 B . 收购方取得股权的计税基础应以公允价值为基础确定 C . 被收购企业的相关所得税事项原则上保持不变 D . 收购方取得股权的计税基础应以账面价值为基础确定

  查看最佳答案

• 对符合下列条件之一的大额交易，如未发现该交易可疑的，可以不报告：（）。

  A . A.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换 B . B.定期存款到期后，不直接提取或者划转，而是本金或者本金加全部或者部分利息续存入在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户 C . C.国家行政机关下属单位与个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币200万元以上或者外币等值20万美元以上的款项划转 D . D.同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易

  查看最佳答案

• 对符合（）条件的大额交易，如未发现该交易可疑的，金融机构可以不报告。

  A . 定期存款到期后，不直接提取或者划转，而是本金或者本金加全部或者部分利息续存入在不同金融机构开立的同一户名下的另一账户 B . 活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的不同户名下的另一账户内的定期存款 C . 定期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的不同户名下的另一账户内的活期存款 D . 定期存款到期后，不直接提取或者划转，而是本金或者本金加全部或者部分利息续存入在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户

  查看最佳答案

• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十条明确规定，金融机构对符合规定条件的大额交易，如未发现该交易可疑的，可以不报告，以下不属于规定条件的是（）？

  查看最佳答案

• 对符合下列条件之一的大额交易，如未发现该交易可疑的，金融机构可以不报告：（）

  A . A．自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换。 B . B．交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队，但不含其下属的各类企事业单位。 C . C．金融机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易。 D . D．金融机构在黄金交易所进行的黄金交易。 E . E．金融机构内部调拨资金。

  查看最佳答案

• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（3号令）规定：对符合下列条件之一的大额交易，如未发现交易或行为可疑的，金融机构可以不报告（）。

  A . 定期存款到期后，不直接提取或者划转，而是本金或者本金加全部或者部分利息续存入在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户 B . 活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的定期存款 C . 定期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的活期存款 D . 活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的活期存款

  查看最佳答案

• 对符合下列（）条件之一的大额交易，如未发现该交易可疑的，金融机构可以不报告。

  A . 法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币200万元以上或者外币等值20万美元以上的款项划转。 B . 自然人银行账户之间，以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转。 C . 交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值1万美元以上的跨境交易。 D . 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换。

  查看最佳答案

• 对符合下列（）条件的代客掉期交易，必须逐笔向总行询价。

  A . 外币币种为美元、港币、日元、欧元之外的币种 B . 单笔交易金额超过上限：200万美元或80万欧元或1.1亿日元或780万港币 C . 远端交割日晚于业务登记日1年以上（不含1年） D . 业务处理时间超出代客掉期业务截止时间

  查看最佳答案

• 银行对符合规定条件的大额交易，如未发现该交易可疑的，可以不报告，以下不属于规定条件的是（）。

  A . 活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一银行开立的同一户名下的另一账户内的定期存款 B . 银行内部调拨资金 C . 商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行发起的税收、错账冲正、利息支付 D . 个体工商户50万元大额现金存取

  查看最佳答案

• 根据《中国农业银行关联交易管理实施细则》，同时符合下列哪些条件的关联交易可以不提交内控合规部门审查（）

  A . 交易发起部门有权直接审批 B . 与关联自然人交易金额在30万元以下，与关联法人交易金额在农业银行最近一期经审计净资产的0.5%以下 C . 交易属农业银行日常业务，且按一般商业条款进行 D . 交易不在发起当天审批完毕即错失交易机会

  查看最佳答案

• 银行对符合规定条件的大额交易，如未发现该交易可疑的，可以不报告。以下不属于规定条件的是()。

  A．活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一银行开立的同一户名下的另一账户内的定期存款 B．银行内部调拨资金 C．商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行发起的税收、错账冲正、利息支付 D．个体工商户50万元大额现金存取

  查看最佳答案

• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十条明确规定金融机构对符合规定条件的大额交易如未发现该交易可疑的可以不报告。以下不属于规定条件的是()

  A活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的定期存款 B金融机构内部调拨资金 C商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行发起的税收、错账冲正、利息支付 D个体工商户50万元大额现金存取

  查看最佳答案

• 对符合下列哪些条件的大额交易，如未发现交易或行为可疑的，金融机构可以不报告（）

  A．李某在中国银行的一笔定期存款到期后，未直接提取或者划转，其将本金加全部利息续存入其在中国银行开立的另一账户中 B．国际金融组织和外国政府贷款转贷业务项下的交易 C．金融机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易 D．银行业金融机构要严格按照有关部门的要求，将地下钱庄非法活动排查工作纳入稽核检查的范围

  查看最佳答案

• 大额交易的免报情形。对符合下列条件之一的大额交易，如未发现该交易可疑的，可以不报告（）

  A．定期存款到期后，不直接提取或者划转，而是本金或者本金加全部或者部分利息续存入在同一营业机构开立的同一户名下的另一账户 B．在同一营业机构、同一户名下多个活期账户间转存资金的业务 C．交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、监察机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队等，含其下属的各类企事业单位 D．同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易 E．金融机构在黄金交易所进行的黄金交易 此题为多项选择题。

  查看最佳答案

• 证券公司和基金管理公司应监测客户账户和交易情况，对同时符合两项以上大额交易标准的交易，公司可以一次合并提交大额文易报告。（)

  是 否

  查看最佳答案

• 在信贷资产证券化业务活动中，如果信贷资产证券化交易合同中含有清仓回购条款，在符合下列条件的情况下，发起机构可以不为其计提资本（）

  A．发起机构有权决定是否进行清仓回购，清仓回购的行使无论在形式还是实质上都不是强制性的 B．清仓回购安排不会免除信用增级机构或者资产支持证券投资机构理应承担的损失，或者被用来提供信用增级 C．只有在资产池或者以该资产池为基础发行的资产支持证券余额降至20%或者20%以下时，才能进行清仓回购。 D．只有在资产池或者以该资产池为基础发行的资产支持证券余额降至10%或者10%以下时，才能进行清仓回购

  查看最佳答案