以下对农村中小金融机构合规经理的聘任描述正确的是（）

相似题目

• 农村中小金融机构代理理财业务的合作模式中，以下对分销描述错误的是（）

  A . 代理行按照实际销售规模划付资金 B . 代销行不能自行包装产品 C . 客户在代销行开立结算账户，同时需要在发行人系统开立影子结算账户和代理理财账户 D . 个人客户只与代销机构签署理财协议

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• 农村中小金融机构拟运用仲裁制度解决金融纠纷时，仲裁协议应当明确具体，以下对仲裁协议的要求描述错误的是（）

  A . 双方应有一致同意将有关争议事项提交仲裁机构进行仲裁解决的意思表示 B . 明确仲裁的事项和范围 C . 仲裁机构的唯一性 D . 选择两家或两家以上的仲裁机构

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• 信贷业务中，针对催收的问题，农村中小金融机构应建立贷款到期定期催收机制，对逾期还款进行催收，保障诉讼时效，并注意保存证据，以下对具体措施描述错误的是（）

  A . 备份催收短信 B . 电话催收的要进行录音 C . 以邮政专递方式催收的要保管好回执 D . 上门催告的应由一名银行业务人员并邀请有利害关系的见证人到场催告

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• 按照对网点营销组织的组建及职能的相关规定，在客户经理的选拔中，以下对拟聘任为客户经理的员工所需进行的培训的内容，描述不正确的是（）。

  A . 银行特定的产品知识 B . 金融产品营销的基本理念 C . 金融产品营销的技能 D . 金融市场知识

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• 以下对农村中小金融机构代理理财业务的主要流程描述正确的有（）

  A . 农村中小金融机构与理财产品发行人签订委托代理销售协议 B . 发行人协助农村中小金融机构向监管部门进行业务报批，并向当地监管部门报备 C . 农村中小金融机构在规定的代理权限内开展代理销售业务 D . 客户持有效证件到农村中小金融机构营业网点填写理财申请书，购买理财产品 E . 农村中小金融机构将理财资金汇至发行人指定账户

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• 以下对农村中小金融机构的法律风险识别的适当性及有效性评价的描述，不正确的是（）

  A . 是对农村中小金融机构当前的以及潜在的法律风险加以判断过程 B . 是指对农村中小金融机构当前的以及潜在的法律风险加以归类的过程 C . 是指对农村中小金融机构当前的以及潜在的法律风险加以鉴定的过程 D . 是指对农村中小金融机构当前的以及潜在的法律风险加以处置的过程

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• 农村中小金融机构进行法律风险评估的过程中，以下哪一项是指对识别出的法律风险及其特征进行明确的定义描述，对风险产生原因和结果的分析（）

  A . 法律风险评价 B . 法律风险应对 C . 明确法律风险环境信息 D . 法律风险分析

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• 农村中小金融机构法律风险管理能力评价实施的要求，在评价结果运用阶段，以下说法不正确的是（）

  A . 农村中小金融机构要善于利用评价结果 B . 农村中小金融机构要将评价结果将作为自身开展法律风险管理的主要依据 C . 农村中小金融机构要将评价结果将作为自身配置法律风险管理资源的主要依据 D . 农村中小金融机构要始终以上级整改要求为工作核心

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• 农村中小金融机构工作人员代理销售理财产品过程中，以下操作正确的是（）

  A . 依据法律和协议规定对客户的风险承受能力进行评估 B . 没有向客户揭示产品存在的风险 C . 夸大产品的预期收益 D . 私下向客户承诺最低收益

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• 以下对广东农村信用社办理销个人金融IC.卡业务受理要求的描述，不正确的是（）

  A . 客户需填写“特殊业务申请书“ B . 客户提交IC.卡 C . 客户提交有效身份证件，必须本人办理 D . 对于不可读IC.卡，需先进行换卡，然后进行销卡销户

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• 农村中小金融机构选拔合规经理，可先设定以下哪些岗位任职条件（）

  A . 品行端正、作风严谨、道德品质良好 B . 具有金融、法律或相关专业大专以上的学历 C . 三年以上银行工作经验，熟悉业务制度和操作流程 D . 良好的沟通与协调能力，工作责任心强 E . 有较强的内控及合规意识，年度工作考评良好

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• 农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的法律意见书中，以下（）法律意见书的数量明显大于其他类型的法律意见书。

  A . 审查型法律意见书 B . 答复型法律意见书 C . 提示型法律意见书 D . 纠纷处理型法律意见书

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• 农村信用社风险合规实行经理聘任、解聘备案制，对拟聘任、解聘的风险合规经理，按（）方式，进行建档备案

  A . 事前报备 B . 分层备案 C . 分级建档 D . 动态管理

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• 农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的法律意见书中，审查型法律意见书主要是针对以下哪些材料进行法律分析和论证？（）

  A . 机构的重大经营决策 B . 机构的重大业务活动 C . 机构的新业务 D . 其他部室提交的合同（协议） E . 其他部室提交的招标文件

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• 农村中小金融机构在合同起草的过程中，以下对定金罚则描述正确的是（）

  A . 给付定金的一方不履行合同的，无权要求返还定金 B . 给付定金的一方不履行合同的，有权要求返还定金 C . 接受定金的一方不履行合同的，要三倍返还定金 D . 接受定金的一方不履行合同的，要五倍返还定金

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• 农村中小金融机构的合规经理对基层机构或部门负责人直接负责，其岗位职责可包括以下（）工作。

  A . 基层机构规章制度执行 B . 法律风险控制 C . 合规监督检查 D . 合规培训 E . 咨询

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• 农村中小金融机构的合规经理对基层机构或部门负责人直接负责，其岗位职责只限于法律风险控制。

  A . 正确 B . 错误

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• 农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》，其中《合规风险评估报告》包括以下（）内容。

  A . 合规经理的任职要求 B . 违规事（案）件分析 C . 合规经理的工作职责 D . 不良贷款、计差错情况等

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• 广东农村信用社对广东金融结算服务系统在线支付业务的规定，以下对业务的后续处理要求描述不正确的是（）

  A . 对系统返回失败提示且确认输入要素无误的，则需将相关资料退回客户 B . 对系统返回失败提示且确认输入要素无误的如现金汇款，则清点后退回客户 C . 柜员可通过“[460113]查询打印业务-查询/打印通存通兑往账清单“交易查询相关在线支付往账状态 D . 系统交易提交成功后，应打印《业务交易单》（带回单），并将回单联盖章后作钻加保存

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• 根据《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》，以下说法正确的是（）。

  A . 发生损失金额100万元以上责任性案件的，县（市）层级农村中小金融机构案件防控第一责任人、主要负责人和分管负责人必须引咎辞职。 B . 发生损失金额1000万元以上责任性案件的，市、地层级农村中小金融机构案件防控第一责任人、主要负责人和分管负责人必须引咎辞职。 C . 发生损失金额50万元以上责任性案件的，县（市）层级农村中小金融机构案件防控第一责任人、主要负责人和分管负责人必须引咎辞职。 D . 发生损失金额500万元以上责任性案件的，市、地层级农村中小金融机构案件防控第一责任人、主要负责人和分管负责人必须引咎辞职。 E . 发生损失金额80万元以上责任性案件的，县（市）层级农村中小金融机构案件防控第一责任人、主要负责人和分管负责人必须引咎辞职。

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• 农村中小金融机构拟运用仲裁制度解决金融纠纷时，以下对仲裁时效描述正确的是（）

  A . 农村中小金融机构在知道或应当知道自身权利受到侵害时起2年内须向仲裁机构申请仲裁 B . 农村中小金融机构在知道或应当知道自身权利受到侵害时起4年内须向仲裁机构申请仲裁 C . 农村中小金融机构在知道或应当知道自身权利受到侵害时起5年内须向仲裁机构申请仲裁 D . 农村中小金融机构在知道或应当知道自身权利受到侵害时起7年内须向仲裁机构申请仲裁

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• 农村中小金融机构代理理财业务的合作模式中，以下对包销描述错误的是（）

  A . 代销行整笔购买，资金在理财产品发行前一次入账 B . 代销行不能自行包装半成品 C . 个人客户只与代销机构签署理财协议 D . 此种模式要求代销行有自行包装理财产品的能力和资格

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• 按《广东省农村合作金融机构资信证明业务管理办法》的规定，以下对《广东农村信用社/农村商业银行资信证明申请书》的填写要求，描述不正确的是（）

  A．填写的申请人名称、证|件种类及号码、账号、金额等要素应与资金凭证对应的内容一致 B．如一证多户的申请，每一户的有效期可以不同 C．如开立同一份资信证明需要包括多个账户的，必须逐一列明账号、金额等 D．申请人要求开具时段证明的，应填写清楚资信证明具体的有效期

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• 依据《中国银监会办公厅关于当前农村中小金融机构票据业务风险监管提示的通知》，各级监管部门和农村中小金融机构要进一步提高风险防范和合规意识，充分认识票据业务“__”的特性。正确（）

  A．高流动风险 B．低信用风险 C．高操作风险 D．高市场风险

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