要求建立综合接入业务（）和（）分析机制，不断完善内部管理，对重大、疑难和大客户等故障案例进行专题分析。

相似题目

• 各级行应根据业务核算内容正确使用内部账户，建立和完善内部账户（）、（）、（）机制。

  A . A.核对 B . B.监督 C . C.检查 D . D.报告

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• 建立健全私募行业自律管理规则和标准，通过登记备案、分类公示、自律检查、纪律处分、黑名单、信息共享等制度措施，不断（）。 Ⅰ．完善事中事后自律监管机制 Ⅱ．强化行业信息收集 Ⅲ．强化统计分析和风险监测 Ⅳ．强化自律管理守则

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 依据华电集团《电力安全生产工作规定》要求，各企业应按照安全生产“（）”动态循环模式要求，不断检查、纠正和完善，建立并保持绩效持续改进的安全生产长效机制。

  A . 策划 B . 实施 C . 检查 D . 改进

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• 广东省委强调要建立通畅的利益表达渠道和沟通反馈机制，不断完善什么工作机制？

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• 按照全面开展城乡居民大病保险的要求，做好受托承办工作，不断完善运作机制，提高保障水平。鼓励发展治安保险、社区综合保险等新兴业务。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司自营业务内部控制，下列说法正确的是（ ）。 I.建立自营业务的隔日盯市制度 II.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 III.完善风险监控量化指标体系 IV.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 为不断适应新形势发展的需要，必须不断健全干部管理机制，干部管理要坚持严格要求与关心爱护相结合。不但要加强干部队伍宏观管理、完善干部交流制度还要建立和完善多种相关制度，如（）

  A . 完善薪酬管理制度 B . 建立健全干部职务与职级并行制度 C . 健全干部退出机制 D . 完善谈心谈话制度

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• 根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（）

  A . 能够更好地履行合规风险管理的职能 B . 使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实 C . 避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚 D . 避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

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• 《中国人民银行办公厅关于小额贷款公司和融资性担保公司接入金融信用信息基础数据库有关事宜的通知》要求，建立完善的风险管理制度和退出机制。对已接入的机构实行（），对有潜在风险的机构要（），对出现问题的机构要（）。

  A . 风险监控；及时采取相应措施；及时提醒 B . 及时提醒；风险监控；及时采取相应措施 C . 风险监控；及时提醒；及时采取相应措施 D . 及时提醒；及时采取相应措施；风险监控

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• 在电子银行综合考评中，综合平衡是指不断完善（）均衡发展的考核激励机制，提高电子银行业务可持续发展能力。

  A . A、规模与结构 B . B、质量与效益 C . C、速度与利润 D . D、规模与质量

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• 银行应改进和完善成本管理，建立以内部转移价格为基础的（）和内部合作考核机制，制定专项指标，单独考核小企业授信业务的成本和收益。

  A . A、激励约束机制 B . B、独立核算机制 C . C、利率的风险定价机制 D . D、专业化的人员培训机制

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• 国务院《关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》要求加强（），建立健全行业自律公约和职业道德准则，推动行业信用建设。引导行业协会商会完善行业内部信用信息采集、共享机制，将严重失信行为记入会员信用档案。

  A . 对失信行为的行政性约束和惩戒 B . 对失信行为的市场性约束和惩戒 C . 对失信行为的社会性约束和惩戒 D . 对失信行为的行业性约束和惩戒

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• 根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（ ）。

  A . 能够更好地履行合规风险管理的职能 B . 使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实 C . 避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚 D . 避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

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• 要求建立故障和投诉分析机制，不断完善内部管理，对（）等故障案例进行（）。

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• 证券登记结算机构须采用（ ）措施保证业务的正常运行。 Ⅰ.制定完善的风险防范机制和内部控制制度； Ⅱ.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范； Ⅲ.要建立完善的结算参与人准入标准呢和风险评估体系； Ⅳ.要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 证券公司自营业务内部控制，下列说法正确的是（）。 I.建立自营业务的隔日盯市制度 II.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 III.完善风险监控量化指标体系 IV.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（ ）。

  A . 能够更好地履行合规风险管理的职能 B . 使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实 C . 避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚 D . 避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

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• 在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度（）

  A．正确 B．错误 此题为判断题(对，错)。

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• 完善公司治理和内部控制机制，强化内控文化建设，提升风险管理能力，针对等制定积极可行的防范措施。建立重大案件责任追究制度，深入开展案件综合治理，确立防范案件风险的长效机制（）

  A．信用风险 B．市场风险 C．操作风险 D．声誉风险

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• 应建立自营业务的逐日盯市制度，健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制，完善风险监控量化指标体系。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 建立有效的法律合规管理机制，（）、（）和（）各项经营活动中的合规风险，推动本行制定和完善内部规章制度，以符合外部法律法规的要求

  A．主动识别 B．评估 C．审计 D．独立的审查模式

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• 证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经

  A．①②③ B．①③④ C．①②④ D．①②③④

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• 《中国人民银行办公厅关于小额贷款公司和融资性担保公司接入金融信用信息基础数据库有关事宜的通知》要求，建立完善的风险管理制度和退出机制。对已接入的机构实行（）

  A．风险监控；及时采取相应措施；及时提醒 B．及时提醒；风险监控；及时采取相应措施 C．风险监控；及时提醒；及时采取相应措施 D．及时提醒；及时采取相应措施；风险监控

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• 证券登记结算机构须采取以下（）措施保证业务的正常运行。Ⅰ.制定完善的风险防控机制和内部控制制度Ⅱ.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范Ⅲ.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系Ⅳ.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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