经办人员认为有可疑的存、取款业务，必须及时报告并备案，备案内容包括（）

相似题目

• 发现办理挂失、解挂（）等业务手续存在可疑情况，并得到证实的。需填写运营业务重大事项报告并及时上报。

  A . 密码查询 B . 密码重置 C . 密码设置 D . 密码修改

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• 经办柜员对业务的处理必须做到（），不得积压；对于大额业务或有特殊要求的加急业务必须优先处理，并及时通知和督促复核人员根据原始凭证进行处理。否则将对汇款的延迟承担主要责任。

  A . A、实时处理、及时传递和及时修改 B . B、看我的心情 C . C、定时处理 D . D、下班前处理

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• 发现（）等存在可疑情况，并得到证实的要填写运营业务重大报告并及时上报。

  A . 现金支票 B . 开户证实书 C . 更换印鉴 D . 定期存款提前支取手续

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• 金融机构及其工作人员发现其他交易的（）有异常，经分析认为可疑无法排除，应当提交可疑报告。

  A . 金额 B . 频率 C . 流向 D . 性质

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• 信贷人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务，在严守客户隐私、妥善整理和保管客户资料和交易资料的同时，及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易，并协助反洗钱调查机构的依法调查，要求信贷人员遵守（）准则。

  A . 诚实信用 B . 执行反洗钱制度 C . 规范操作 D . 回避利益冲突

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• （）营业机构反洗钱监测岗人员应对反洗钱监测分析系统抽取的可疑交易报告进行分析、识别和初步认定，有合理理由认为其可疑的，对其可疑交易行为进行详细描述。

  A . 每日 B . 每周 C . 每旬 D . 每月

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• 工作人员在办理业务时如发现假票、假证或其他诈骗犯罪活动线索及可疑情况要及时报告（）。

  A . A.主管领导和保卫部门 B . B.公安部门 C . C.稽核部门 D . D.纪检部门

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• 金融机构认为有嫌疑的存款业务，必须及时报告，备案内容主要包括（）若系银行卡转帐，还要注明付款方户名及帐号。

  A . 开户行； B . 存款人姓名、有效身份证件号码； C . 存款时间； D . 存款金额、种类、期限、利率。

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• 有（）理由认为其交易或行为可能涉嫌洗钱犯罪的，应通过反洗钱监测分析系统做可疑上报并向当地人民银行报送重点可疑交易报告。

  A . 任何 B . 合理 C . 不合理 D . 怀疑

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• 金融机构办理个人存取款业务时，对于单笔存款超过多少万元的，对于单笔取款超过多少万元的，必须进行登记并向省级分行报备，并由省分行向当地省人民银行备案（）

  A . 10万元、5万元 B . 20万元、10万元 C . 30万元、15万元 D . 20万元、5万元

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• 某人到农行营业网点新开账户，同时开通网银业务，其后该客户基本不到农行柜台办理业务，但其账户发生了大量网银交易，且交易量巨大。农行营业网点发现该情况后未按规定及时报送可疑交易报告，被监管部门发现并予以处罚。对有关责任人员应给予（）处分。

  A . 警告至记过 B . 警告至撤职 C . 记过至撤职 D . 撤职至开除

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• 金融机构及其工作人员发现其他交易金额，频率流向，性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向（）提交可疑交易报告。

  A . 中国反洗钱监测分析中心 B . 公安机关 C . 检查机关 D . 国务院反洗钱行政主管部门

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• 营业机构柜员、客户经理等各层级工作人员在日常业务办理或为客户服务过程中，经监测分析判断确定为可疑交易的，应报告反洗钱监测岗人员及（），及时在反洗钱监测分析系统进行人工补录，手工增加可疑交易报告。

  A . 支行行长 B . 分管副行长 C . 营业室经理 D . 柜员

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• 《关于进一步加强反洗钱工作的通知》规定反洗钱管理部门专岗人员接到可疑交易报告后，应立即组织可疑交易分析调查，有合理理由认为客户具有洗钱嫌疑的，应在交易发生后的（）个工作日内，在反洗钱工作平台中人工新增可疑案例并上报处理

  A . 10 B . 5 C . 3 D . 2

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• 保安在巡查时发现可疑人员应及时报告领班并跟随行踪。

  A . 正确 B . 错误

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• 仪器设备发生故障后，必须及时报告管理人员，并详细登记。

  A . 正确 B . 错误

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• 有以下（）可疑行为的，各速汇金业务网点操作人员应予以关注，并根据需要向各单位反洗钱联络员报告。

  A . 两个或两个以上显然相关的人分别向同一人汇款，或汇款资金来源于同一人账户的 B . 两个或两个以上显然相关的人分别办理来自同一汇款人或同一汇款地区汇入款项的 C . 办理速汇金业务的不同客户，留存相同住所或联系电话的 D . 以上都是

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• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构及其工作人员发现交易的（）等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当提交可疑交易报告。

  A . 金额 B . 频率 C . 流向 D . 性质

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• 各分支机构及各营业网点对登记备案的存取款人的存取款情况负有法律规定的保密义务。（)

  是 否

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• 员工应主动积极配合防损员做好本部门商品的防损工作，主动发现可疑人员并及时报告。（)

  是 否

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• 司法警察发现被告人有传递信息、串供、携带可疑物品等行为时，应当果断先予处置，并及时向审判长、司法警察部门负责人请示报告。（)

  是 否

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• 银行合规专员发现与董事会主席的个人账户中现金存款活动与预期和历史县级活动不一致。现金活动显示有似乎故意避免当地对于大额现金交易需要法律备案要求，并递交了一份可疑交易报告(STR)。合规专员应该如何在不泄露可疑交易报告(STR)的情况下向董事会报告？（）

  A．遵循金融机构既定的STR报告政策 B．通知金融机构监管机构披露活动 C．通知银行法律顾问 D．合规专员和首席执行官应共同采访主席

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• 3号令规定金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告，最迟不超过10个工作日。（)

  是 否

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