证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在（ ）方面进行审查。 Ⅰ．合法性Ⅱ．真实性Ⅲ．可靠性Ⅳ．同一性
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为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（）。 Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，明确证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度 Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度
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证券经纪商对客户的证件和委托单审查的目的是（）。
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（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
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（）是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。
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证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在（）方面进行审查。
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柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。（）
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证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和（）在合法性和同一性方面进行审查。
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（ ）是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。
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在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（）的交易规则，审查客户的证件和委托单。
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根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，下列表述中，错误的是（）。 Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容 Ⅳ.绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为
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建立客户交易行为的分析监控系统，能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的（）进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为。
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证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。（）
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证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。（）
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协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的（），并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。
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证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应直接与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。（）
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（ ）是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商, 证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。
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证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（ ）。
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证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。
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2007年11月7日，（）发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据其中《证劵交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。
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程序合法性审查是指委托程序必须根据交易场所规则进行。证券经纪商可以为了简化程序而不按程序接受委托。()
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证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的2‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。（）
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根据证券经纪业务内部控制的要求，对于证券公司营业部来说，应建立客户在营业部存取交易结算资金的审批制度。（）
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下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（）I证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况II证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ．证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转IV证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务
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证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经
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