()以下关于我国证券公司从事股票承销业务监管要求的表述中正确的有:
相似题目
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证券公司发行承销业务的监管由( )负责。
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银行实质性风险中,以下哪一项是指银行因从事资产证券化业务而形成的表内外风险暴露?()
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辅导人员必须是有主承销资格的证券公司正式从业人员,并从事证券承销业务两年以上。辅导人员中,至少有两人具有辅导两家以上企业股票发行上市经验。()
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()根据我国证券公司股票承销业务的有关规定,以下表述正确的有:
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我国规定基金管理人不得从事证券承销业务。
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关于挂牌公司实施股票发行中的失信联合惩戒对象监管要求,以下说法正确的是()。
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证券专营机构从事股票承销业务担任主承销商的,除应具备从事股票承销业务的资格外,还应在资产方面具备不低于人民币()万元的净资产。
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从事股票承销业务担任主承销商的,应至少有()名取得证券从业资格的专业人员或符合条件的主要承销业务员。
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证券兼营机构从事股票承销业务担任主承销商的,除应具备从事股票承销业务的资格外,还应在资产方面具备不低于人民币()万元的营运资金。
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根据我国政府对WT0的承诺,外国证券机构新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立,由()受理有关申请。
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证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要,借入期限在()个月及以上,2年以下(不含2年)的次级债务为短期次级债务。
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中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查,并要求其报送股票承销及相关业务资料。()
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在我国,证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求,借入期限在( )的次级债务为短期次级债务。
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股票发行的承销方式中,全权委托证券承销机构代理股票的发售业务的是()。
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信托投资公司自1999年9月1日起不再从事股票承销业务。()
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()以下关于我国证券公司从事股票承销业务应当遵守规定的表述中正确的是:
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中国证监会和证券交易所负责对股票承销业务的监管。
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证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,如有下列行为中的(),情节比较严重的,中国证监会可以采取3-12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 Ⅰ.夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者 Ⅱ.以不正当竞争手段招揽承销业务 Ⅲ.向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息 Ⅳ.未按照事先披露的原则和方式配售股票,或其他未依照披露文件实施的行为
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证券公司发行承销业务的监管由()负责。
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证券公司经营证券承销业务的,应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的()计算承销业务风险资本准备。
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根据我国政府对WTO的承诺,外国证券机构新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立,由中国证监会受理有关申请。()
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诺包括( )。◑在加入WTO时开放B股业务。外资证券商可直接从事B股业务,无须通过国内证券商与之合作◑在中国加入WTO 3年后,外国证券商、投资银行可与中国证券经营机构合资成立外资股份不超过33%的证券经营机构,从事A股、B股和H股以及政府债券的承销服务◑合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票,可承销本币证券◑中国加入WTO后,外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司,外资股份不超过33%,3年后外资股份上限提高到49%◑此题为多项选择题。
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根据《证券发行与承销管理办法》《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》和《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》,下列关于科创板首次公开发行股票定价的说法,正确的有()。Ⅰ.发行人和主承销商可以通过初步询价确定发行价格,或者在初步询价确定发行价格区间后,通过累计投标询价确定发行价格Ⅱ.参与询价的网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数,且只能有一个报价
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下列关于证券公司股票质押贷款的监管要求的说法,正确的有()。
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