下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（）。

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• 根据企业国有资产法律制度的规定，国有股东协议转让所持上市公司股份时，受让方在受让股份后拥有上市公司实际控制权的，应当满足特定的资格条件，下列关于该特定资格条件的表述中，正确的有（）。

  A . 受让方具有明晰的经营发展战略 B . 受让方或其实际控制人设立3年以上，最近2年连续盈利且无重大违法违规行为 C . 受让方既可以是法人，也可以是自然人 D . 受让方具有促进上市公司持续发展和改善上市公司法人治理结构的能力

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• 根据企业国有资产法律制度的规定，国有股东协议转让所持上市公司股份时，受让方在受让股份后拥有上市公司实际控制权的，应当满足特定的资格条件，下列关于该特定资格条件的表述中，正确的有( )。

  A . 受让方具有明晰的经营发展战略 B . 受让方或其实际控制人设立3年以上，最近2年连续盈利且无重大违法违规行为 C . 受让方既可以是法人，也可以是自然人 D . 受让方具有促进上市公司持续发展和改善上市公司法人治理结构的能力

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• 甲公司2012年回购股份对管理人员进行激励，下列关于此项业务表述正确的有()

  A . 回购股份时，甲公司应该按照回购支付的价款记入“库存股” B . 回购股份时，甲公司应该按照回购的股票的数量乘以面值，记入“股本” C . 当将取得的库存股实际支付给员工时，应该用库存股的面值冲减股本 D . 当将取得的库存股实际支付给员工时，应该冲减库存股的价值

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• 下列关于分公司法律地位的表述中，正确的有（） Ⅰ.分公司具有独立的法人资格 Ⅱ.分公司独立承担民事责任 Ⅲ.分公司可以依法独立从事生产经营活动 Ⅳ.分公司从事经营活动的民事责任由其总公司承担

  A . Ⅰ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ C . Ⅰ、Ⅲ D . Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于证券公司业务的表述，正确的有（）。

  A . 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议 B . 证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保 C . 证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易 D . 期货公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码

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• 下列关于商业银行从事境内黄金期货交易业务从业人员资格及人数的规定，正确的有（ ）。

  A . 通过我国期货行业认可的从业资格考试合格人员不少于3人 B . 交易人员至少2人 C . 风险管理人员至少2人 D . 交易人员和风险管理人员相互不得兼任

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• 下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中，正确的有（）。

  A . 可以接受期货公司委托，协助办理开户手续 B . 应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查 C . 应当向投资者充分揭示股指期货交易风险 D . 应当介绍投资者去期货公司进行相关知识测试和风险评估

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• 下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，表述正确的有（ ）。 I.注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币5000万元 II.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定 III.保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持 IV.最近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

  A . I、II、III B . I、II、III、IV C . I、II D . II、III

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• 下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，表述正确的有（）。 Ⅰ.注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币5000万元 Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定 Ⅲ.保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持 Ⅳ.最近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ D . Ⅱ、Ⅲ

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• 下列关于基金管理公司独立董事的任职资格，表述无误的有()。

  A．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历 B．有履行职责所需要的时间 C．最近5年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存业务联系或者利益关系的机构任职 D．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职

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