个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（）条件。 ①申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券） ②不存在严重的不良诚信记录 ③不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形

相似题目

• 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（）。

  A . A．存券银行 B . B．托管银行 C . C．中央存托公司 D . D．评级公司

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• 《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应在个人贷款资金发放前审核借款人相关交易资料和凭证是否符合合同约定条件，支付后做好有关细节的认定记录。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下面（）不属于存托凭证对投资者的有点.

  A . A．以美元交易，并且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算 B . B．市场容量大，筹资能力强 C . C．上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美，亡支付 D . D．某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券A E . D．可以规避这些限制

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• 参与首次公开发行股票网下询价和申购业务的投资者在协会注册时，需满足的基本条件有（）。 Ⅰ机构投资者应当依法设立、持续经营时间达到2年（含）以上 Ⅱ个人投资者从事证券交易时间达到5年（含）以上 Ⅲ经行政许可的保险公司可不受持续经营时间2年（含）以上的限制 Ⅳ网下投资者指定的股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划

  A . Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 个人申请注册登记为财务顾问主办人的．应当符合的条件有（　　）。 Ⅰ．具有证券从业资格 Ⅱ．具备中国证监会规定的投资银行业务经历 Ⅲ．未负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅳ．最近36个月无违反诚信的不良记录

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

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• 个人投资者参与新三板的条件是（ ）。 I.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上 II .具有两年以上投资经验，或者具有金融、理财等相关专业背景或培训经历 III.开户且交易满6个月以上 IV.参与额度最低为50万

  A . I、II B . I、IV C . I、II、III、IV D . II、III、IV

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• 依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确（　　）。

  A . 业务环节 B . 岗位职责 C . 风险管理 D . 相应的制衡机制

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• 存托凭证对投资者的优点的有（）。

  A . 以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算 B . 市场容量大，筹资能力强 C . 上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付 D . 上市手续简单，发行成本低

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• 按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为（）。

  A . 无担保的存托凭证 B . 有担保的存托凭证 C . 无质押的存托凭证 D . 有质押的存托凭证

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• 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确（）。

  A . A．业务环节 B . B．岗位职责 C . C．风险管理 D . D．相应的制衡机制

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• 一般法人投资者申请开户股指期货交易，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。决策机制应当包括决策的主体与决策程序，操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。（）

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• 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（)。 A.存券银行 B.托管银行 C.中央存托

  参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括()。 A.存券银行 B.托管银行 C.中央存托公司 D.外汇交易所

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• 按照基础（）是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证

  A．证券投资人 B．保荐代表人 C．证券发行人 D．证券托管人

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• 【填空题】全国股份转让系统实行（）制度，只有符合法定条件的投资者才能参与股票交易。

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• ADR是（)的简称。A.全球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证

  ADR是()的简称。 A.全球存托凭证 B.国际存托凭证 C.美国存托凭证 D.中国存托凭证

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• 若主承销商允许不符合其事先公布条件的网下投资者参与询价和配售，中国证监会依据有关规定严肃处理。()

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• 境内个人可以通过RQDII（人民币合格境内机构投资者)间接参与境外证券投资,满足条件的境内个人投资者可以参与港股通、深港通、沪伦通交易。（)

  是 否

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• 根据《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》，不能担任存托凭证的存托人的是（）

  A．中国证券登记结算有限责任公司及其子公司 B．经国务院银行业监督管理机构批准的保险公司 C．经国务院银行业监督管理机构批准的商业银行 D．证券公司

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• 个人投资者参与北交所市场股票交易,应当符合下列哪些条件（)？

  A．申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币50万元 B．申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币100万元 C．参与证券交易12个月以上 D．参与证券交易24个月以上

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• 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。Ⅰ．美国证券交易委员会Ⅱ．存券银行Ⅲ．托管银行Ⅳ．中央存托公司

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 以ADR为例，下列属于存托凭证对投资者的优点的有（）。①以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算②上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益③上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付④某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制

  A．③④ B．①②③ C．②③④ D．①②③④

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• 参与美国存托凭证的发行与交易的中介机构有（)。

  A．登记公司 B．存券公司 C．托管银行 D．中央存托公司

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• 个人投资者参与新三板的条件是（）。Ⅰ.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上Ⅱ.具有两年以上投资经验，或者具有金融、理财等相关专业背景或培训经历Ⅲ.开户且交易满6个月以上Ⅳ.参与额度最低为50万

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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