银监会根据内部控制评级结果及评价报告所反映的情况，针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度，可采取以下哪几项监管措施：（）

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• 《商业银行内部控制评价试行办法》规定，银监会及其派出机构根据评价报告，应依据有关法律和规定，做出评价结论和处理决定，并以书面形式正式发送被评价机构，限期整改。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据中国银监会《商业银行理财产品销售管理办法》的规定，理财产品的风险评级结果由低到高至少应包括（ ）个等级。

  A . 3 B . 4 C . 5 D . 6

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• 银监会应根据商业银行的及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度（）。

  A . 合规记录 B . 内控情况 C . 审计情况 D . 培训情况

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• 《商业银行内部控制评价试行办法》规定，银监会根据评级结果及评价报告所反映的情况，针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度，可延缓批准或拒绝受理增设分支机构、开办新业务的申请。

  A . 正确 B . 错误

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• 《商业银行内部控制评价试行办法》规定，银监会根据评级结果及评价报告所反映的情况，针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度，可取消有关人员一定期限或终身银行业从业资格。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据银监会有关加强对试评级现象控制的要求，总行将对在（）日内有超过2次或2次以上有效评级，且最后一次评级优于之前评级的客户予以扣分。

  A . 5 B . 10 C . 20 D . 30

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• 《商业银行内部控制评价试行办法》规定，银监会对商业银行法人机构整体评价时，总部占整体评价得分的40％，分支机构平均得分占整体评价得分的60％，形成最终评级结果。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据银监会《商业银行信用风险内部评级体系监管指引》的规定，若债务人对商业银行的实质性信贷债务逾期（）以上，则应被视为违约。

  A . 120天 B . 90天 C . 60天 D . 30天

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• 银监会应当建立银行业金融机构监督管理评价体系和风险预警机制，根银行业金融机构的评级情况和风险状况，确定对其现场检查的（）采取的其他措施

  A . 频率 B . 方式 C . 内容 D . 范围 E . 需要

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• 银监会根据评级结果及评价报告所反映的情况，针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度，可分别采取约见被评价机构第一负责人或董事长；就评价对象内部控制体系存在问题可能引发的风险，向被评价机构进行提示和警告；加大现场检查力度及频率；以及（）中的一项或多项监管措施。

  A . 要求被评价机构对内部控制体系存在的问题限期整改 B . 建议调整管理层 C . 取消有关人员一定期限或终身银行业从业资格 D . 责令整顿或暂停办理相关业务 E . 延缓批准或拒绝受理增设分支机构、开办新业务的申请

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• 银监会对商业银行法人机构整体评价时，总部占整体评价得分的（）,分支机构平均得分占整体评价得分的（），形成最终评级结果。

  A . A、30%；70% B . B、70%；30% C . C、40%；60% D . D、60%；40%

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• 银监会针对实施新资本协议所发布的《商业银行信用风险内部评级体系监管指引》中，要求商业银行对内评结果的初级应用领域包括风险评价（）。

  A . 正确 B . 错误

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• 总行将开发非零售敞口内部评级法初级法，抓紧进行设点并积极推广运用，力争到（）底通过银监会监管合规评价。

  A . 2010年 B . 2011年 C . 2012年 D . 2013年

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• 银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的（）。

  A . 频率 B . 范围 C . 深度 D . 内容

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• 银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容不包括（）。

  A . 商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性 B . 商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用 C . 商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性 D . 商业银行合规管理职能的独立性和权威性

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• 根据《关于调整商业银行个人理财业务管理有关规定的通知》，理财产品存续期结束后，各商业银行应对产品收益实现情况、发生的风险和处置情况，以及（）等做出后评价，并将产品后评价报告报送中国银监会或其派出机构。

  A . 客户投诉 B . 客户满意度 C . 客户风险评估 D . 客户集中投诉

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• 《商业银行内部控制评价试行办法》规定，银监会根据评级结果及评价报告所反映的情况，针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度，可分别采取以下哪些监管措施（）。

  A . 就评价对象内部控制体系存在问题可能引发的风险，向被评价机构进行提示和警告 B . 约见被评价机构第一负责人或董事长、建议调整管理层 C . 要求被评价机构对内部控制体系存在的问题限期整改 D . 责令整顿或暂停办理相关业务，延缓批准或拒绝受理增设分支机构、开办新业务的申请

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• 银监会对商业银行法人机构整体评价时，总部与分支机构占比为（），形成最终评级结果。

  A . 总部占整体评价得分的40%，分支机构平均得分占整体评价得分的60% B . 总部占整体评价得分的60%，分支机构平均得分占整体评价得分的40% C . 总部占整体评价得分的70%，分支机构平均得分占整体评价得分的30% D . 总部占整体评价得分的50%，分支机构平均得分占整体评价得分的50%

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• 银监会机构监管部门及银监局应当将案件发生情况、案件处置、风险化解情况、整改效果、责任追究等内容作为对发案银行业金融机构进行监管评级、市场准入审批、监管计划制订重要参考。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据中国银监会关于《巴塞尔新资本协议》实施范围的规定，银监会允许银行分阶段实施内部评级法，但在获得许可使用内部评级法时，采用内部评级法的资产覆盖率应不低于（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/3600001-3603000/5146c8490a258fa06e0bfc7089de16ba.gif' />

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• 年度内部控制评价报告于每年（）前报送银监会或属地银行业监督管理机构

  A．1月31日 B．3月31日 C．4月30日 D．6月30日

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• 根据《中国银监会办公厅关于加强农村中小金融机构服务体系建设的通知》规定，根据“分类指导，扶优限劣”原则，结合监管评级结果，对监管评级2级及以上农村中小金融机构在辖内设立分支机构，实行__的差异化准入政策（）

  A．鼓励 B．支持 C．限制 D．禁止

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• 根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，内审、合规和业务管理条线应定期开展自我排查，加大内部检查力度，着重检查基层营业网点、重点业务岗位内部控制制度的完备性及执行的严肃性，防止内部操作风险和违规经营行为，并将检查结果报告监管部门。（)

  是 否

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• 根据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定，内部审计人员应将审计报告发送至审计对象，并上报审计委员会及董事会，同时根据内部审计章程的规定与高级管理层及时沟通审计发现（）

  是 否

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