银行业金融机构违反规定从事未经批准或者未备案额业务活动的，银监会及其派出机构应当处罚追究（）

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• 设置戒毒医疗机构或者医疗机构从事戒毒治疗业务的，应当符合国务院卫生行政部门规定的条件，报（）批准，并报同级公安机关备案。

  A . A、所在地的省、自治区、直辖市人民政府卫生行政部门 B . B、所在地、市人民政府卫生行政部门 C . C、所在地的省、自治区、直辖市禁毒委员会 D . D、所在地、市禁毒委员会

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• 金融机构未经批准擅自开办电子银行业务，或者未经批准增加或变更需要审批的电子银行业务类型，造成客户损失的，金融机构应（）。法律法规明确规定应由客户承担的责任除外。

  A . A、承担全部责任 B . B、承担部分责任 C . C、不承担责任 D . D、以上都不正确

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• 未经国务院银行业监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 未经银监会批准，任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动。

  A . 正确 B . 错误

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• 人民银行依法对金融机构的信贷资产证券化业务活动实施监督管理。未经其批准，金融机构不得作为信贷资产证券化发起机构或者特定目的信托受托机构从事信贷资产证券化业务活动。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行开展个人理财业务如违反规定销售未经批准的理财计划或产品的，由银行业监督管理机构依据《金融违法行为处罚办法》的规定实施处罚。（ ）

  A . 正确 B . 错误

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• 未经（）批准，任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动。

  A . A、中国人民银行 B . B、国务院银行业监督管理机构 C . C、工商行政管理局 D . D、当地人民政府

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• 银行业金融机构业务范围内的业务品种，应当按照规定经国务院银行业监督管理机构审查批准或者备案。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 银行业金融机构违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的，国务院银行业监督管理机构责令改正，没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处（）罚款。

  A . A、四十万元 B . B、五十万元以上一百万元以下 C . C、五十万元以上二百万元以下 D . D、四十万元以上二百万元以下

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• 未经批准擅自设立保险公估机构或者保险公估分支机构，或者未取得许可证，擅自以保险公估机构名义从事保险公估业务的，由中国保监会责令改正，给予警告，有违法所得的，并处违法所得3倍罚款，但最高不得超过（）。

  A . 10万元 B . 8万元 C . 5万元 D . 3万元

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• 银监会对银行业金融机构违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的处罚追究方式与对银行业金融机构未经批准设立分支机构的，或未经批准变更、终止的处罚追究的方式不同（）

  A . 正确 B . 错误

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• 银行业金融机构违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动，责令限期改正，逾期不改正，情节特别严重的，银行业监督管理机构可以（）

  A . A、责令停业整顿 B . B、吊销其经营许可证 C . C、有违法所得的，没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款 D . D、没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上五百万元以下罚款

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• 金融机构业务范围内的业务品种，应当按照规定经国务院银行业监督管理机构审查批准或者备案。需要审查批准或者备案的业务品种，应当公布规定。30、

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列（ ）情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。 I.未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划 II.通过固定交易单元进行交易 III.未按照规定程序或者超比例从事关联交易 IV.超出投资范围和比例进行投资

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 银行业金融机构违反法律、违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的，可能受到的处罚不包括下列哪项？（）

  A . A、处以五十万以上的罚款 B . B、责令停业整顿 C . C、吊销其经营许可证 D . D、处以三十万罚款

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• 未经批准分立、合并或者违反规定对变更事项不报批的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处（）罚款。

  A . A、二十万元以上五十万元以下 B . B、五十万元以上二百万元以下 C . C、十万元以上三十万元以下 D . D、五十万元以上一百万元以下

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• 《银行业监督管理法》规定规定，银行业金融机构违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的，对没有违法所得的，应处以（）罚款。

  A . 十万元以上三十万元以下 B . 三十万元以上二百万元以下 C . 二十万元以上五十万元以下 D . 五十万元以上二百万元以下

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• 银行业金融机构违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动，情节特别严重或者逾期不改正的，银行业监督管理机构可以责令其停业整顿或者吊销其经营许可证。22、

  A . 正确 B . 错误

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• 银行业金融机构违反规定从事未经批准或者未备案额业务活动的，银监会及其派出机构应当处罚追究。

  A . 正确 B . 错误

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• 银行业金融机构业务范围内的（），应当按照规定经国务院银行业监督管理机构审查批准或者备案。需要审查批准或者备案的业务品种，由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规作出规定并公布。

  A . A、业务程序 B . B、业务活动 C . C、业务规范 D . D、业务品种

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• 《银行业监督管理法》规定规定，未经国务院银行业监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立（）或者从事（）。

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• 银行业金融机构违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处十万元以上一百万元以下罚款。11、

  A . 正确 B . 错误

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• 【判断题】：金融机构未经批准擅自开办电子银行业务，或者未经批准增加或变更需要审批的电子银行业务类型，造成客户损失的，金融机构应承担全部责任。法律法规明确规定应由客户承担的责任除外。（）

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• 银行业金融机构业务范围内的业务品种，应当按照规定经国务院银行业监督管理机构审查批准或者备案。需要审查批准或者备案的业务品种，由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规作出规定并公布。 ()

  A．正确 B．错误

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