根据证券法律制度的规定，上市公司出现以下（）情形之一的，证券交易所对其股票实施退市风险警示。

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• 根据证券法律制度的规定，出现下列（）情形，债券受托管理人应当召集债券持有人会议。

  A . 发行人增资 B . 发行人不能按期支付本息 C . 拟变更债券受托管理人 D . 保证人或者担保物发生重大变化

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• 根据证券法律制度的规定，下列情形符合股票上市条件的有( )。

  A . 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 B . 公司股本总额不少于人民币3000万元 C . 公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 D . 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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• 根据证券法律制度的规定下列情形中构成对上市公司实际控制的有（）。

  A . 投资者为上市公司持股56％的股东 B . 投资者可以实际支配上市公司股份表决权的40％ C . 投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1／3成员选任 D . 投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

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• 根据证券法律制度的规定，上市公司应当与债券受托管理人制定债券持有人会议规则，约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项。出现下列（）情形，应当召开债券持有人会议。

  A . A．公司增资 B . B．公司不能按期支付本息 C . C．拟变更债券受托管理人 D . D．保证人或者担保物发生重大变化

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• 根据证券法律制度的规定，下列情形中，构成对上市公司实际控制的有( )

  A . 投资者为上市公司持股56%的股东 B . 投资者可以实际支配上市公司股份表决权的40% C . 投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任 D . 投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

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• 根据证券法律制度的规定，上市公司出现以下（）情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市。

  A . 公司因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准，其股票被暂停上市的，未能在法定期限内披露暂停上市后的首个年度报告 B . 公司因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准，其股票被暂停上市的，暂停上市后首个年度报告显示公司净利润或者扣除非经常性损益后的净利润为负值 C . 公司因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准，其股票被暂停上市的，暂停上市后首个年度报告显示公司期末净资产为负值 D . 公司因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准，其股票被暂停上市的，暂停上市后首个年度报告显示公司营业收入低于1000万元

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• 根据证券法律制度的规定，公司存在下列（）情形的，不得公开发行公司债券。

  A . 前一次公开发行的公司债券尚未募足 B . 对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态 C . 违反规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 D . 最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为

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• 根据证券法律制度的规定，上市公司出现下列（）情形之一的，应终止其股票上市交易。

  A . A．公司被宣告破产 B . B．公司有重大违法行为 C . C．公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正 D . D．公司不按照规定公开其财务状况，且拒绝纠正

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• 根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。

  A . 公司因经济纠纷被起诉 B . 公司前1年发生亏损 C . 公司未按公司债券募集办法履行义务 D . 公司董事会成员组成发生重大变化

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• 根据证券法律制度的规定，下列情形中，上市公司不得公开增发新股的有（）。

  A . 最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见的审计报告 B . 最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了否定意见的审计报告 C . 最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告 D . 最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告，但所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除

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• 根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（）。

  A . 上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已消除 B . 上市公司现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚 C . 上市公司最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除 D . 上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

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• 根据证券法律制度的规定，上市公司发行的公司债券上市交易后，下列情形中，证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有（）。

  A . 公司有重大违法行为 B . 公司最近2年连续亏损 C . 公司债券所募集资金不按照审批机关核准的用途使用 D . 上市公司当年亏损导致净资产降至人民币4000万元

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• 根据证券法律制度的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有（）。

  A . 不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正 B . 股本总额减至人民币5000万元 C . 最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利 D . 对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

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• 根据证券法律制度的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有（）。

  A . 最近2年连续亏损 B . 有重大违法行为 C . 净资产额减至人民币5000万元 D . 不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金

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• 根据我国政府采购法律制度的规定，在招标采购中，出现（）情形之一的，应予废标。

  A . 符合专业条件的供应商或者对招标文件作实质响应的供应商不足3家的 B . 出现影响采购公正的违法、违规行为的 C . 投标人的报价均超过了采购预算，采购不能支付的 D . 因重大事故、采购任务取消的

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• 根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有()。

  A . 上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已解除 B . 上市公司现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚 C . 最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除 D . 上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

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• 某上市公司因重大重组，拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，不得非公开发行股票的有（）

  A . A．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除 B . B．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除 C . C．上市公司最近1年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告 D . D．上市公司现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚

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• 根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有（）。

  A . 公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 B . 公司最近3年连续亏损 C . 公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70％ D . 公司董事长辞职

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• 根据证券法律制度的规定，上市公司存在下列（）情形的，不得非公开发行股票。

  A . A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B . B．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害，但已消除 C . C．上市公司及其附属公司违规对外提供担保，但已解除 D . D．现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过证监会的行政处罚

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• 根据证券法律制度的规定，下列情形中，构成对上市公司实际控制的有（）。

  A . 投资者为上市公司持股56％的股东 B . 投资者可以实际支配上市公司股份表决全权的40% C . 投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定董事会1/3成员选任 D . 投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

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• 根据证券法律制度的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有()。(1999年)

  A．最近2年连续亏损 B．有重大违法行为 C．净资产额减至人民币5000万元 D．不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金

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• 35﹒根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（）。

  A．上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已消除 B．上市人现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚 C．最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除 D．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

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• 根据证券法律制度的规定,科创板、创业板上市公司存在特定情形时,不得向特定对象发行股票。下列表述中,不属于“特定情形”的是( )。

  A. 擅自改变前次募集资金用途未作纠正,或者未经股东大会认可 B. 控股股东、实际控制人最近3年存在严重损害上市公司利益或者投资者合法权益的重大违法行为 C. 现任董事、监事和高级管理人员最近2年受到中国证监会行政处罚,或者最近1年受到证券交易所公开谴责 D. 上市公司最近3年存在严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大违法行为

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• 根据证券法律制度的规定，下列情形中，不得收购上市公司的有（)。

  A.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态 B.收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为 C.收购人为自然人，因贪污被判处刑罚，执行期满未逾5年 D.收购人最近3年有严重的证券市场失信行为 此题为多项选择题。

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