2011年上交所成交金额最高的月份，深交所上市公司的市价总值比上月：

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• 2011中深交所成交金额最低的季度，其成交金额占全年两市总成交金颔的：

  A . 4%　 B . 6% C . 8% D . 10%

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• 2011年2-12月间，上交所和深交所上市公司市价总值均环比下降的月份有几个？

  A . 3 B . 4 C . 5 D . 6

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• 2011年12月与1月相比，上交所的月度成交量下降了约:

  A . 18% B . 23% C . 28% D . 33%

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• 上交所期权合约到期月份为（）。

  A . A、当月 B . B、当月及下月 C . C、当月、下月及最近的一个季月 D . D、当月、下月、下季月及隔季月

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• 以下属于深交所中小板上市公司应实行ST情形的有（）。 Ⅰ公司向控股股东提供资金，金额较大，提出解决方案，但预计无法在1个月内解决 Ⅱ最近1年被出具了无法表示意见的审计报告 Ⅲ向控股股东违规担保，金额较大，且预计无法在1个月内解决 Ⅳ最近1年经审计的净资产为一1000万元 Ⅴ没有按照规定披露年报且停牌2个月

  A . Ⅰ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ D . Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 对于公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，深交所协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。

  A . 9：15～11：30 B . 9：30～11：30 C . 13：00～15：27 D . 13：00～15：30

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• 2013年2月1日，上交所正在交易的期权合约的到期月份分别为（）。

  A . A、2月、3月、6月、9月 B . B、2月、3月、4月、5月 C . C、2月、4月、6月、9月 D . D、3月、6月、9月、12月

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• 上交所某上市公司拟于2012年8月申请发行可转换公司债券，该公司2011年12月31日和2012年6月30日经审计的净资产分别为12亿元和15亿元，则以下说法正确的有（）。

  A . 应当进行信用评级，应当提供担保 B . 应当进行信用评级，可以不提供担保 C . 可以不进行信用评级，应当提供担保 D . 可以不进行信用评级，可以不提供担保

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• 上交所个股期权到期月份有几个（）。

  A . A、3 B . B、4 C . C、5 D . D、6

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• 对于深交所主板上市公司，关于业绩快报和业绩预告的说法正确的有（）。 Ⅰ如果2月底预计第一季度扭亏，可以在披露年报的同时披露第一季度业绩预告 Ⅱ业绩预告披露的内容是金额区问或比例区问 Ⅲ中小板上市公司，如果发现实际业绩与业绩快报差异超过10％，应刊登业绩快报更正公告，上市公司和董事长需道歉 Ⅳ2013年1月，上市公司拟发布第一季度报告业绩预告，但2012年年报尚未披露的，应当在发布业绩预告的同时披露其2012年度的业绩快报

  A . Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（）（上交所、深交所）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间（上交所），由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

  A . +15％ B . +20％ C . ±30% D . +40％

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• 2012年4月20日，深交所正式发布了《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，并已于（）起正式实施。

  A . 2012年4月30日 B . 2012年5月1日 C . 2012年5月31日 D . 2012年6月1日

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• 2006年6月，（）与泛欧证券交易所达成总价约100亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所——泛欧证交所公司。

  A . A．东京证券交易所 B . B．多伦多证券交易所 C . C．悉尼期货交易所 D . D．纽约证券交易所(NYsE)

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• A公司是一家生产汽车的深交所主板上市公司，8公司是一家生产汽车轮胎的深交所主板上市公司，A公司占有B公司30％的股份。2017年4月，A公司同B公司签订了一份买卖合同，合同中约定A公司从B公司购买一批轮胎，该交易金额将占B公司最近1期经审计净资产绝对值的2％左右。根据规定，当A、B两公司的交易金额在（）万元以上时，双方应当将该关联交易及时披露。

  A . 30 B . 300 C . 500 D . 1000

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• 深交所一主板上市公司，拟于2015年9月申请公开增发股票，以下情形构成障碍的有（）。 Ⅰ现任监事正被立案调查 Ⅱ2013年10月，技术总监离职 Ⅲ2012年度被CPA出具了保留意见的审计报告，申报时所涉事项影响已经消除 Ⅳ2014年10月被深交所公开谴责

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ D . Ⅲ、Ⅳ E . Ⅱ、Ⅳ

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• 上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的()提取。

  A . 1% B . 2% C . 3% D . 3.5%

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• 上交所期权全真模拟方案中，一共有（）个到期月份

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 4

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• 2010年4月15日，财政部等5部委出台了内部控制应用指引、评价指引和审计指引，要求2011年1月1日起在境内外同时上市的公司实行，在上、深交所主板上市公司2012年1月1日起施行。

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• 2009年，首批（)家创业板公司将于10月30日集中在深交所挂牌上市.

  A、17 B、28 C、30 D、35

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• 【单选题】上交所断路器制度规定，盘中（最新成交价格）相对参考价格涨跌幅度达到（），暂停连续竞价，进入一段时间的集合竞价交易。

  A．30% B．20% C．0.005元 D．max{50%×参考价格，5*合约最小报价单位}

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• A 公募证券基金租用 B 券商的交易单元，佣金比率为 0.1%， 由 C 银行托管，2017 年 2 月 14 日在上交所卖出股票金额 2000 万元，买入股票金额 3000 万元。在银行间债券市场卖出债券金额 1500 万元。A 基金次日 10:40 还在深交所综合协议交易平台申报卖出 D 上市公司股票， 该股票当日 13:50 盘中停牌， 14:40 恢复交易。A 基金在深交所协议平台申报的交易可能的确认时间是()。

  A．13:40 B．15:20 C．由于该股票停牌， 当日交易申报不能被接受 D．10:50

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• 个人投资者李润通过ABC证券公司在深交所买入股票，成交金额为20,000元，根据相关费率计算出佣金22元，印花税20元，证券交易经手费1.4元，证券交易监管费0.4元，ABC证券公司为该笔交易与中国证券登记结算有限责任公司的结算金额是（）

  A．20023.8元 B．20043.4元 C．20001.8元 D．20000元 此题为多项选择题。

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• 深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14:59:30,成交价格为10.00元，成交量为5 000股。在14:58:30至14:59:30之间还有另外两笔成交，分别为9.80元、2 000股，9.85元、2 000股。则该只股票的收盘价为（）元

  A．9.80 B．9.85 C．9.92 D．10.00

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• 港股通交易当日额度余额计算规定的买入申报金额、卖出成交金额、被撤销和被联交所拒绝接受的买入申报金额、买入成交价低于申报价的差额，按照中国结算每日交易开始前提供的（），由港币转换为人民币计算

  A．当日交易参考汇率 B．人民币中间价汇率 C．约定汇率 D．结算汇兑比率

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