我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（　　）。

相似题目

• 保函业务申请人除满足《成都农商银行股份有限公司信贷管理办法》规定的公司类客户基本条件外，至少还应具备包含但不限于以下条件（）。

  A . 经工商行政管理机关或主管机关核准登记，并具有中国人民银行颁发的贷款卡 B . 在成都农村商业银行股份有限公司开立基本账户或一般存款账户 C . 资信状况良好，具备履行保函项下义务的能力 D . 能够向成都农村商业银行股份有限公司提供符合要求的反担保 E . 申请人或关联企业已与经办社建立信贷合作关系2年以上

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• 我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（）。

  A . A．净资产不低予2亿元人民币 B . B．在最近1个季度末资产管理规模不低于2l亿元人民币或等值外汇资产 C . C．经营行为规范，管理证券投资基金3年以上 D . D．最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查

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• 在保险公司接受政府部门、企事业单位等团体客户委托，开展健康保障委托管理业务时，如保险公司只提供基础性外部服务，保险公司需承担的风险是（）

  A . 经营风险 B . 费差损风险 C . 死差损风险 D . 利差损风险

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• 基金管理公司开展特定客户资产管理业务时，委托财产应当用于下列投资（）。

  A . 股票 B . 债券 C . 证券投资基金 D . 央行票据

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• 基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的（）。

  A . A．50％ B . B．60％ C . C．70％ D . D．80％

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• 基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下行为（）。

  A . 不得采用任何方式向资产委托人返还管理费 B . 违规向客户承诺收益或承担损失 C . 将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资 D . 不得通过报刊、电视、广播、互联网（基金管理公司网站除外）和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案

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• 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（　　）。 Ⅰ．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可．且已对实施进度作出明确安排 Ⅱ．已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控 Ⅲ．已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度 Ⅳ．具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ C . Ⅱ. Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

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• 基金管理人开展特定多个客户资产管理业务时，需遵守《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，该规定从2009年6月1日起施行。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不低于（）人民币。

  A . 5000万元 B . 1亿元 C . 2亿元 D . 5亿元

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• 基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括（　　）。

  A . 净资产不低于2亿元人民币 B . 经营行为规范 C . 在最近一个季度末资产管理规模不低于100亿元人民币 D . 没有因违法违规行为正在被监管机构调查等

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• 开展特定客户资产管理业务，应将委托财产交由具备基金托管资格的（）托管。

  A . 商业银行 B . 证券交易所 C . 证券公司 D . 保险公司

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• 基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的（　　）。

  A . 0.5 B . 0.6 C . 0.7 D . 0.8

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• 我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不低于（　　）人民币。

  A . 5000万元 B . 1亿元 C . 2亿元 D . 5亿元

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• 开展特定客户资产管理业务应符合的规范有（）。

  A . A．将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管 B . B．从事特定客户资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同 C . C．委托财产应当用于下列投资：股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生产品及中国证监会规定的其他投资品种 D . D．可以采用一些灵活的方式向资产委托人返还管理费

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• 在我国，商业银行开展需要审批的个人理财业务应具备以下条件：具有相应的风险管理体系和内部控制制度；有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员、从业人员；具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系；信誉良好，近两年内未发生损害客户利益的重大事件；中国银行业监督管理委员会规定的其他审慎性条件。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 在我国,商业银行开展需要批准的个人理财业务应具备以下条件:具有相应的风险管理体系和内部控制制度;有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员、从业人员;具备效的市场风险识别、计量、监测和控制体系;信誉良好,近两年内未发生损害客户利益的重大事件;中国银行业监督管理委员会规定的其他审慎性条件。()

  A．正确 B．错误

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• 开展特定客户资产管理业务的委托财产可以投资于下列哪些品种()

  A．股票 B．债券 C．短期融资券 D．资产支持证券

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• 不具备基金托管资格的商业银行，通过特别申请，可承接基金管理特定资产管理业务托管。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 国内基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备基本条件有()。

  A．在近来一种年度末，资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产 B．净资产不低于2亿元人民币 C．经营行为规范，管理证券投资基金3年以上 D．近来1年内没有因违法违规行为受到行政惩罚或被监管机构责令整治，没有因违法违规行为正在被监管机构调查

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• 申请办理“智动贷”业务的借款人除须满足《中国农业银行小微企业信贷业务管理办法》规定的客户申请条件外，同时还需具备以下条件：()。

  A．注册成立1年(含)以上，企业法定代表人或实际控制人具备3年(含)以上主业从业经验、商业信誉良好 B．在我行开立结算账户，开通企业网银，自愿接受我行信贷和结算监督 C．经营管理正常，有经常性的循环用信需求，最近1年实现盈利 D．销贷比不超过50%

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• （）规定了未登记备案对私募股权投资基金开展投资业务的影响。Ⅰ、《证券投资基金法》Ⅱ、《证券投资基金管理暂行办法》Ⅲ、《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅳ、《基金管理公司特定客户资产管理业务试行办法》

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅳ

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• 根据公司市场管理规范，业务人员应按区域归属开发客户，原则上不得跨区域开发客户，特殊情况需进行申请（）

  是 否

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