证券公司持有一家上市公司已发行股份的（）以上的，该证券公司不得以该种股票质押。

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• 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

  A . 1% B . 3% C . 5% D . 10%

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• 一家证券公司用于质押的一家上市公司股票，不得高于该上市公司全部流通股票的5%，并且不得高于该上市公司已发行股份的10%。

  A . 正确 B . 错误

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• 投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或减少()，应当按规定进行报告和公告。

  A . 3% B . 5% C . 1.0% D . 15%

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• 在收购要约期满后，收购人持有被收购公司的股份达到该公司已发行股份总数的（）以上时，其余仍持有被收购公司股票的股东有权以收购要约的同等条件出售其股份。

  A . 75% B . 90% C . 15% D . 30%

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• 投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或减少（），应当进行报告和公告。

  A . A.3% B . B.5% C . C.10% D . D.15%

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• 在直接或间接持有上市公司已发行股份的()以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属不能担任独立董事

  A . A、1％ B . B、5％ C . C、10％ D . D、15％

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• 投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或减少（），应当按规定进行报告和公告。

  A . 3% B . 5% C . 10% D . 15%

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• 直接或间接持有上市公司已发行股份（）以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属，不得担任独立董事。

  A . 1% B . 2% C . 3% D . 5%

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• 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（　　）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

  A . 3% B . 30% C . 1% D . 10%

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• 甲上市公司通过证券交易所的交易，持有乙上市公司已发行的股份5％时，没有停止对乙公司股票的买入。如果甲公司通过证券交易所的交易，持有了乙公司的已发行股份的30％时仍继续进行收购，甲公司应采取什么措施？

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• 保荐机构与发行人存在的下列关联关系中，保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有（）。 Ⅰ发行人持有保荐机构5％的股份 Ⅱ保荐机构持有发行人3％的股份，是其第五大股东 Ⅲ保荐机构的控股股东持有发行人8％的股份 Ⅳ发行人的控股子公司持有保荐机构6％的股份，是其第十大股东 Ⅴ发行人持有保荐机构6％的股份，发行人的控股子公司持有保荐机构2％的股份

  A . Ⅰ B . Ⅲ C . Ⅱ、Ⅲ D . Ⅳ、Ⅴ E . Ⅲ、Ⅴ

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• 在直接或间接持有上市公司已发行股份的（）以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属不能担任独立董事。

  A . 1% B . 5% C . 10% D . 15%

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• 证券公司持有一家上市公司已发行的股票5%以上时，是否可将此股票质押（）。

  A . 证券公司不得以该种股票质押 B . 可以质押 C . 向监管部门登记备案后可以质押 D . 贷款人要求不同，结果不同

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• 直接或间接持有上市公司已发行股份3%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 在直接或间接持有上市公司已发行股份（）以上的股东单位或者在上市公司前（）名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。

  A . 10%，l0 B . 5%，l0 C . 10%，57 D . 5%，5

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• 第 127 题 直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前5名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事。（）

  A．正确 B．错误

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• 在收购要约期满后，收购人持有被收购公司的股份达到该公司已发行股份总数的（)以上时，其余

  在收购要约期满后，收购人持有被收购公司的股份达到该公司已发行股份总数的()以上时，其余仍持有被收购公司股票的股东有权以收购要约的同等条件出售其股份。 <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2529001-2532000/4d2109b170bea10dbe270e4fca96d2ac.gif' />

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• 直接或间接持有上市公司已发行股份（）以上或者是上市公司前十名股东中的自然 入股东及其直系亲属不能担任该上市公司的独立董事。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2631001-2634000/220a5981fc89a3081e8dc4aeb600e6d6.gif' />

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• 一家证券公司用于质押的一家上市公司股票，不得高于该上市公司全部流通股票的10%，并且不得高于该上市公司已发行股份的10%。（)

  是 否

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• 某公司依法发出收购要约收购某上市公司的股票，进行上市公司收购活动，在该收购公司发出的收购要约期满时，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的多少以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购？

  A．百分之七十五 B．百分之九十 C．百分之九十五 D．百分之八十

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• 当投资者持有一个上市公司已发行股份的（)后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行

  当投资者持有一个上市公司已发行股份的()后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或减少5%时，应予以公告和进行书面报告。 A．10% B．5% C．6% D．8%

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• 直接或间接持有上市公司已发行一定比例股份的自然人股东不得担任独立董事，该比例为（)。A．5％以上B．

  直接或间接持有上市公司已发行一定比例股份的自然人股东不得担任独立董事，该比例为()。 A．5％以上 B．2％以上 C．3％以上 D．1％以上

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• 要约收购上市公司必须达到持有该上市公司已发行的股份的百分之三十。（)

  是 否

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