商业银行合规管理职能的履行情况应受到()定期的独立评价。
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银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位,并为其配备有效履行合规管理职能的资源,合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。
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商业银行合规管理职能应与内部审计职能合并,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
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商业银行的内审部门应定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况,监督操作风险管理政策的执行情况,对新出台的操作风险管理政策、程序和具体的操作规程进行独立评估,并向()报告操作风险管理体系运行效果的评估情况。
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合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行的基本职责有()。
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商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。
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()应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
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《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行合规管理职能应与内部审计职能(),合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
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银监会应定期对商业银行合规风险管理的()进行评价,评价报告作为分类监管的重要依据。
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监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
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商业银行应确保任何合规管理部门工作的()都受到合规负责人的适当监督,不妨碍银监会的有效监管。
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()应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
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合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行的基本职责具体包括( )。
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合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门不定期的独立评价。
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监事会应监督董事会和员工合规管理职责的履行情况。
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二级分行应定期、规范、独立的向上级行报送内控合规管理情况,对()、()、()、()和()等情况进行全面分析与报告
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《商业银行合规风险管理指引》提出,合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价()
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二级分行应定期、规范、独立的向上级行报送内控合规管理情况,对()等情况进行全面分析与报告
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根据《商业银行合规风险管理指引》规定,()()()应任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性。
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商业银行合规管理职能应与内部审计职能,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价()
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商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况不受到内部审计部门定期的独立评价()
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根据商业银行合规风险管理指引,商业银行合规管理职能的履行情况应当受到()定期的独立评价
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