私募基金管理人发生以下（）重大事项的，应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。Ⅰ.私募基金管理人分立Ⅱ.私募基金管理人折价处理电脑1台Ⅲ.私募基金管理人的高级管理人员发生变更Ⅳ.私募基金管理人合并

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• 私募基金运行期间，发生下列（）重大事项时，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告。 Ⅰ.基金发生清盘或清算 Ⅱ.私募基金管理人、基金信托人发生变更 Ⅲ.投资者数量超过法律法规的规定 Ⅳ.基金合同发生重大变化

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 申请基金代销业务资格的机构，应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日（　　）内向中国证监会提交更新材料。

  A . 15个工作日 B . 10个工作日 C . 8个工作日 D . 5个工作日

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• 根据中国证券投资基金业协会的规定，私募基金管理人发生重大事项的，应当在（）个工作日内向基金业协会报告。

  A . 5 B . 10 C . 15 D . 20

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• 私募基金合同发生重大事项发生变更的，私募基金管理人应按照中国基金业协会要求及时向（ ）报告。

  A . 中国证券业协会 B . 中国证监会派出机构 C . 中国证监会 D . 中国基金业协会

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• 私募基金运行期间，发生（）事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告。 I.基金合同发生重大变化 Ⅱ.投资者数量超过法律法规规定 Ⅲ.基金发生清盘或清算 Ⅳ.基金托管人数量范围发生变更

  A . I、Ⅱ、Ⅲ B . I、Ⅱ、Ⅳ C . I、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 发生重大事项的，私募基金管理人应当在（ ）个工作日内向基金业协会报告。

  A . 3 B . 5 C . 7 D . 10

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• 申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（）并变更申请登记内容。

  A . 基金业协会 B . 证监会 C . 银监会 D . 证券业协会

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• 私募基金管理人发生重大事项的，应当在个（ ）工作日内向基金业协会报告。

  A . 10 B . 3 C . 5 D . 15

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• 公司债券受托管理人应当持续关注发行人的资信状况，以下属于监测的重大事项的有（）。 Ⅰ债券信用评级发生变化 Ⅱ发行人发生未能清偿到期债务的违约情况 Ⅲ发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的10％ Ⅳ发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的10％ Ⅴ发行人发生超过上年末净资产10％的重大损失

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》相关规定，私募基金管理人变更控股股东管理人应当在完成工商变更登记后的（ ）个工作日内，通过私募基金登记备案系统向基金业协会进行重大事项变更。

  A . 5 B . 10 C . 20 D . 15

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• 申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（ ）并变更申请登记内容。

  A . 证券业协会 B . 证监会 C . 银监会 D . 基金业协会

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• 申请基金代销业务资格的机构，应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当白变化发生之日（　）内向中国证监会提交更新材料。

  A . 15个工作日 B . 10个工作日 C . 8个工作日 D . 5个工作日

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• 私募基金运作过程中，发生重大事项的，私募基金管理人应在10个工作日内向（）报告。

  A . 中国证监会 B . 各地证监局 C . 各地银监局 D . 基金业协会

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• 股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的（）等信息报送义务。 Ⅰ．季度信息报送更新 Ⅱ．年度信息报送更新 Ⅲ．重大事项信息报送更新 Ⅳ．月度信息报送更新

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 私募基金管理人发生重大事项的应当在个（ ）工作日内向基金业协会报告，

  A . 10 B . 3 C . 5 D . 15

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• 基金管理公司的重大变更事项涉及变更工商登记的，基金管理公司应当自收到批准文件之日起15日内向工商行政管理机关办理变更登记手续。 ()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 基金运行期间，基金合同发生重大变化，基金管理人应当在（）个工作日内向基金业协会报告

  A．3 B．5 C．10 D．20

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• 申请基金代销业务资格时，申请材料涉及的事项在申请期间发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起15个工作日内向中国证监会提交更新材料。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务，并不得有下列行为（)

  A．虚假出资或者抽逃出资 B．未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动 C．要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益 D．国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为

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• 基金募集申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起（）个工作日内同中国证监会提交更新材料

  A．10 B．3 C．5 D．1

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• 股权投资基金管理人应就基金管理人及其管理的基金及时履行信息报送更新义务，应当报送更新的信息包括（）。Ⅰ.月度信息 Ⅱ.季度信息 Ⅲ.年度信息 Ⅳ.重大事项信息

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅳ

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• 基金运行期间，基金管理人应当及时向基金业协会报告所发生的重大事项包括（）。Ⅰ、基金合同发生重大变化Ⅱ、基金管理人发生变更Ⅲ、基金发生清盘或清算Ⅳ、基金托管人发生变更

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的（）等信息报送义务。Ⅰ.季度信息报送更新Ⅱ.年度信息报送更新Ⅲ.重大事项信息报送更新Ⅳ.月度信息报送更新

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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