适当性原则被忽视的原因()。Ⅰ投资者不一定能够掌握有关产品的充分信息Ⅱ投资者对自身的风险承受能力可能缺乏正确认知Ⅲ投资者因自身经验和知识的欠缺Ⅳ投资者无法运用正确的金融工具
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私募基金募集履行程序包括( )。 Ⅰ.特定对象确定 Ⅱ.投资者适当性匹配 Ⅲ.基金风险揭示 Ⅳ.合格投资者确认
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证券公司应建立健全适当性管理制度,其内容包括()。 Ⅰ.了解客户的标准、程序和方法 Ⅱ.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法 Ⅲ.评估适当性的标准、程序和方法 Ⅳ.执行投资者适当性制度的保障措施
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投资者应当遵守()的原则,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。
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项目投资内部收益率原则上应大于8%,下列()情形的内部收益率要求可适当放宽,但原则上不低于6%。 Ⅰ政府购买服务项目 Ⅱ债项评级AAA的项目 Ⅲ债券存续期内财政补贴占全部收入比例超过30%的项目 Ⅳ运营期超过20年的项目 Ⅴ资产负债率不高于75%的项目
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()是指经办业务人员在处理经济业务过程中,由于业务不熟,工作疏忽或不负责任等原因,从而违反了真实性、合法性、适当性原则的行为。
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不同色泽面料搭配时,要注意掌握有色相、()和明度感觉属性的差异。
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投资方因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的,假定不构成“一揽子交易”,企业进行的下列会计处理不正确的有( )。
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证券经纪业务运营管理的主要内容包括()。 Ⅰ.账户管理 Ⅱ.证券委托买卖 Ⅲ.清算交割 Ⅳ.投资者教育与适当性管理
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投资适当性是指适合的投资者购买恰当的产品,但在实际操作中投资适当性原则经常被忽视,究其原因主要有()。 Ⅰ.投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息 Ⅱ.投资者自身经验和知识的欠缺 Ⅲ.投资者对自身的风险承受能力缺乏正确认知 Ⅳ.投资者有较强的风险承受能力
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企业持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响,且在活跃市场中有报价、公允价值能够可靠计量的权益性投资,属于长期股权投资的核算范围。()
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投资者应当遵守"买卖自负"的原则,承担股指期货交易的履约责任,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。()
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在实际操作中,投资适当性原则经常被违反,这是由于()。
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期货公司会员单位在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》时应遵循()的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
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投资者应当遵守()的原则,承担股指期货交易的履约责任,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。
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募集机构应当履行说明义务、反洗钱等相关义务,应承担()相关责任。Ⅰ.特定对象确定Ⅱ.投资者适当性审查Ⅲ.私募基金推介Ⅳ.合格投资者确认
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为了避免造成不公平对待投资者的情况,某基金销售机构对所有投资者履行相同的适当性义务。该销售机构违反了基金销售适用性的哪一条指导原则()
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下列属于需要有效机制来保证信息披露的充分性的原因是()。Ⅰ、股权投资存在信息不对称Ⅱ、股权投资外部性较强Ⅲ、财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理等问题Ⅳ、股权投资内部性较弱
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按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,适当性管理主要包括以下()安排 Ⅰ 全面了解客户 Ⅱ 全面计算收益 Ⅲ 对产品或服务分级 Ⅳ 适当性匹配
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不同色泽面料搭配时,要注意掌握有()感觉属性的差异。
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