证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（）的管理。I注册登记II岗位职责III执业行为IV权利义务
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向客户提供证券投资顾问服务的人员应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（ ）。
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证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容（ ）。 I.当事人的权利义务 II.证券投资顾问服务的内容和方式 III.证券投资顾问的职责和禁止行为 IV.争议或者纠纷解决方式
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证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。（）
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证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。 Ⅰ．公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格 Ⅱ．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 Ⅲ．投资风险由公司承担 Ⅳ．证券投资顾问服务的内容和方式
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证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用。
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证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ．人员数量 Ⅱ．业务能力 Ⅲ．合规管理 Ⅳ．风险控制
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按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）
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证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
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证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息不包括（）。
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证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括（）内容。 Ⅰ.当事人的权利义务 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.证券投资顾问的职责和禁止行为 Ⅳ.争议或者纠纷解决方式
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证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。（）
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证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，当存在下列情形中的（）时，不得担任独立财务顾问。 Ⅰ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 Ⅱ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事 Ⅲ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保 Ⅳ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属在上市公司任职
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向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在巾国证券业协会注册登记为（ ）。
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对于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务说法正确的是（）。
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证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括（ ）。 Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.收费标准和支付方式 Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式
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证券投资咨询人员,主要包括()。①证券咨询顾问②证券投资顾问③证券评估师④证券分析师
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证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（）告知客户。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其登记编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户作出投资决策
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根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构应当通过（)，公示公司基本信息和人员资质等信息，方便投资者查询、监督。
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证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协 议,协议包括（）。I.当事人的权利义务 Ⅱ.证券投资顾问服务的方式Ⅲ.证券投资顾问的禁止行为 IV.收费标准和支付方式
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下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法中,正确的有（）。I.禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅱ.证券公司提供证券投资顾问服务,可采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资IV.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
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证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强证券投资顾问人员（）管理。I .注册登记 Ⅱ.岗位职责Ⅲ.执业行为 IV.执业习惯
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根据《证券投资顾问业务暂行规定》，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有（）,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
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证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（）。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担 Ⅳ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策
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证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。 Ⅰ.公司名称 Ⅱ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担 Ⅲ.公司证券投资咨询业务资格 Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式
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