经纪人的执业行为中，错误的是（）。

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• 房地产经纪执业不正当竞争行为是指房地产经纪机构和人员为了承揽经纪业务，违反（）原则和房地产经纪执业行为规范，违反房地产经纪服务市场及房地产经纪行业公认的行业准则，采用不正当手段与同行进行业务竞争，损害其他房地产经纪机构及人员合法权益的行为。

  A . 保密、平等、诚信 B . 自愿、平等、诚信 C . 自愿、保密、诚信 D . 自愿、平等、保密

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• 在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。()

  A . 正确 B . 错误

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• 证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。 I.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 III.向客户充分提示证券投资的风险 IV.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 房地产经纪执业规范是全体房地产经纪机构和房地产经纪人员对自身执业责任和行为规范达成的共识，一般是成文的（）。

  A . 书面规范 B . 口头规范 C . 书面或口头规范 D . 录音规范

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• （）能够保证适当评价证券经纪人业绩，形成科学合理的绩效考核机制，避免片面追求开户量、交易量等不良行为；能够对经纪人的执业行为实施有效监控，及时发现并严肃处理证券经纪活动中的违法违规行为。

  A . 证券经纪人管理制度 B . 营销人员日常管理办法 C . 客服管理办法 D . 员工管理办法

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• 下列各项中不属于保险经纪机构注销保险经纪从业人员执业证书情形的是（）。

  A . 保险从业人员辞职 B . 保险从业人员被解聘 C . 持有的《资格证书》失效 D . 保险从业人员未完成规定的任务

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• 证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。 I.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 III.向客户充分提示证券投资的风险 IV.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 在房地产经纪促成房地产交易的过程中，房地产经纪服务行为和房地产交易行为不违反法律规定的前提下，其他任何机关、团体、个人等第三方都不能干涉。这体现了房地产经纪执业基本原则中的（）。

  A . 自愿原则 B . 合法原则 C . 平等原则 D . 公平原则

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• 下列选项中，（）不仅提示房地产交易当事人预防上当受骗，还可以约束房地产经纪机构、房地产经纪人的执业行为。

  A . A.房地产交易风险提示 B . B.房地产经纪资信评价活动 C . C.违法违规案件通报制度 D . D.房地产经纪信用档案制度

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• 下列从业人员中，执业行为错误的是（）

  A . 应保守所在机构的商业秘密 B . 离开所在机构后，保密义务结束 C . 应保守客户的个人隐私 D . 应保守客户的商业秘密

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• 房地产经纪人在执业中应禁止的行为有（）。

  A . 将法院查封的房产代理销售 B . 受抵押人委托，代理销售设有抵押权的房产 C . 允许孪生兄弟以自己的名义从事房地产经纪活动 D . 带客户查看业主并不准备出租的房屋，赚取“看房费” E . 接受开发商的委托以内部订购名义推销即将开工的楼盘

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• 下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是（ ）。

  A . 中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理 B . 保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任 C . 保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会 D . 保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

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• 下列从业人员中执业行为错误的是（）。

  A . 应保守所在机构的商业秘密 B . 离开所在机构后┍Ｃ芤逦窠崾 C . 应保守客户的个人隐私 D . 应保守客户的商业秘密

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• 关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是（）。

  A . 证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同 B . 证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书 C . 证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动 D . 证券经纪人应当接受证券公司的监督

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• 证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）。

  A . 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 B . 委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 C . 接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动 D . 为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

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• 证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（ ）。 I.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 III.向客户充分提示证券投资的风险 IV.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

  A . II、III、IV B . I、II、III C . I、II、III、IV D . I、II、IV

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• 证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。 Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅲ、Ⅳ

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• 中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范（试行）》规定的禁止性行为有（）。

  A . 以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议 B . 代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 C . 在执业过程中索取或收受客户款项和财物 D . 向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

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• 下列关于房地产经纪人执业资格考试，表述错误的是（）。

  A . A、房地产经纪人执业资格考试，原则上每年举行1次 B . B、房地产经纪人执业资格考试，原则上每两年举行1次 C . C、考试时间定于每年的第二季度 D . D、考试时间定于每年的第三季度 E . E、考试成绩实行两年为一个周期的滚动管理

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• 关于保险公估机构在执业过程中的行为，下列表述错误的是（）。

  A . 保险公估机构应当与委托人签定书面委托合同 B . 不得利用行政权力、职务或职业便利以及其他不正当手段强迫、引诱或限制他人订立保险公估合同 C . 不得与非法从事保险业务或保险中介业务的机构或个人发生保险公估业务往来 D . 保险公估机构依法办理业务，应按法律规定收取报酬

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• 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中不可以有以下哪项行为（)。

  A．向客户提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖 B．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 C．与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 D．采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户

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• 以下哪项行为属于证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权从事的活动（)。

  A．A.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私 B．B.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 C．C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 D．D.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

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• 下列选项中，（）作为指导房地产经纪人员和机构从事房地产经纪活动的基本行为准则，中国房地产估价师与房地产经纪人学会将会根据实际情况对其不断修改完善。 A．《房地产经纪人员职业资格制度暂行规定》 B．《关于改变房地产经纪人执业资格注册管理方式有关问题的通知》 C．《商品房买卖合同示范文本》 D．《房地产经纪执业规则》

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• 积分是促进经纪人长期执业的重要应用，下列关于经纪人积分制度的表述中，正确的是（）

  A．经纪人积分制的理念是重视积累、扩展性强。积分制的特点主要体现在固定收入和升降级上 B．积分制中的基础分表示对员工每个月能力的底限要求，达成此业绩才可以升级 C．积分可决定经纪人的级别，积分制的特点主要体现在固定收入和升降级上 D．业绩积分比在很大程度上决定了经纪人的升级速度，当城市交易量处于上行区间，可适当降低业绩积分比，避免经纪人升级速度与能力提升不符

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