法律与合规部门是银行与外部法律环境的‘接口’,是将外部法律环境转化成为内部法律环境的倡导者和实施者,是对外部监管者的重要报告人和沟通人。”以上内容体现了合规工作的()。
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下列合同由各级法律与合规职能部门在职责范围内进行审查,无需报送上级法律与合规职能部门的有()
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内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发,只面向内控合规部门使用。
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下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议,但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时,其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部,并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的()。
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民生银行()有向法律合规部门(包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理)报告合规风险的权利。
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根据《中国银行合规工作管理办法(试行)》的规定,对于一家银行来讲,合规是指()必须遵守外部法规,即其经营所在司法辖区内的包括宪法、法律、法规、规章、命令等规范性文件的规定、国际惯例及当地监管部门具有约束力的要求;必须遵守银行规章制度、操作流程等内部规范。
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分行高级管理人员应在任职之日起()个()日内,填写《兴业银行关联方主要情况声明函(适用于自然人)》并提交分行法律与合规职能部门。
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法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门,负责内控评价工作的牵头组织实施,具体职责包括()
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合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致,这里的法律、规则和准则包括()
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全行任何员工均有权向各级法律与合规部门提出书面合规意见、建议或投诉,采取的方式()。
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兴业银行应该按照下列哪些外部法律和监管要求开展合规经营?()
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邮储银行各级行法律与合规部是本级行消费者权益保护工作的牵头部门,履职的职责有()。
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农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一是,法律工作逐步由被动受理向()转变。
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合规工作的外部性是指,法律与合规部门是银行与()的接口。
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“法律工作逐步由全面法律管理向与实际工作相结合的具体事务处理转变”是农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一。()
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法律/合规部门应当独立于商业银行的经营活动,所以应该不受内部审计部门和外部监管部门的约束。()此题为判断题(对,错)。
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对重组方案存在法律风险或经办部门发现存在法律瑕疵的,应由审批行的下一级行法律与合规部门出具法律意见书,二级分行为审批行的,由二级分行法律与合规部门出具。存在重大法律风险或瑕疵的,审批行资产保全部门可商请本级行法律与合规部门出具法律意见书()
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银行所面临的法律环境处于变化之中,因此合规工作的每一环节皆须根据法律环境的变化作出实时的反应和调整;银行合规工作须与银行的日常经营管理工作相互结合、渗透,从而保证银行的日常经营活动的合规。”以上内容体现了合规工作的()。
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商业银行法律/合规部门的工作需要接受外部审计部门的审计、检查,以确保其履行职责的公正性和合规性。 ()
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接受外部检查的主办部门在收到外部检查通知后,要做好检查前准备,包括:准备备查材料、为外部检查组提供必要的工作场所和条件等。并于收到通知后()个工作日内,将检查通知向同级法律与合规职能部门备案
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条线风险管理部门负责条线法律与合规具体工作,接受总行风险管理条线和所在业务条线的矩阵式管理。4、本行各业务条线和分支机构的法律与合规管理部门对本机构负责人报告同时向总行法律与合规部报告其合规风险管理情况()
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分行法律与合规职能部门关于合规内控与操作风险管理系统的管理职责包括()
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分行法律与合规职能部门对于收集整理的《兴业银行关联方主要情况声明函(适用于自然人)》、《兴业银行关联方主要情况变动声明函(适用于自然人)》应于()内报送总行法律与合规部
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《商业银行合规风险管理指引》所称合规,是指使商业银行的经营活动与法律.和准则相一致()
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根据《广东华兴银行员工行为管理办法》,总行法律与合规部每年至少向监管部门报送()次我行从业人员行为评估报告
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