内控合规部门负责()以下机构高管人员经济责任审计。
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内控合规部门应当根据职能部门尽职监督的结果,落实有关责任人员的责任追究。
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经营性分支机构负责人为内控合规工作第一责任人,对派驻业务经理的工作负有()职责。
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内控合规部门经济责任审计非现场审计方式必须做的工作包含有()。
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以下哪些经济责任审计资料由审计组收集整理,装订汇总,主审人负责将其交送审计部门()。
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高管人员经济责任审计的审计机构,包括各级行内控合规部门和()。
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一级分行以下机构高管人员经济责任审计由各级行内控合规部门按照下审一级的原则组织实施。
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高管人员经济责任审计完整程序通常包括()阶段。
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农行审计、内控合规部门或业务主管部门发现违规行为需要给予违规责任人员纪律处分的,按照农行内部移送办法向()移送。
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审计部门根据经济责任审计事项,组成审计组,审计组由以下人员组成()。
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各级行内控合规部门要以()为评判标准,认真组织开展经济责任审计工作。
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专职内控案防人员是指银行业金融机构法人本部及其分支机构在内审、内控、监察、合规部门,专职从事()工作的正式在编人员。
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高管人员经济责任审计必须坚持以下原则()。
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审计机构必须将经济责任审计报告报送上级行内控合规部门。()此题为判断题(对,错)。
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金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查且情节严重的,对其直接负责的董事、高管人员和其他直接责任人员,处以一万元以上十万元以下罚款。()
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经济责任审计组实施审计后,应当将审计报告征求被审计高管人员的意见。()此题为判断题(对,错)。
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银行业金融机构完成自查后,应由银行业金融机构主要高管人员及自查责任部门或牵头部门的负责人双签保证自查报告真实性、全面性的()
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当个人积分扣减达到预警值后,业务归口管理部门和内控合规部门可以对违规员工、机构负责人()、()、()
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一级分行以下机构高管人员经济责任审计由各级行内控合规部门按照下审一级的原则组织实施。()此题为判断题(对,错)。
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员工对《中国农业银行员工行为守则》有任何疑问或异议,可向本行咨询,高管人员和合规管理部门有责任予以解释或答复()
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合规管理部门的独立性包含的要素有()。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式地位Ⅱ.有一名负责合规公司高管Ⅲ.合规部门职员的合规职责与其所承担的任何其他职责不存在的利益冲突Ⅳ.合规管理部门员工履行职责能够获取和接触必需的信息和人员
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《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员行为管理指引的通知》(银监发〔2018〕9号)第九条银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门,负责全机构从业人员的行为管理。除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工,积极配合牵头部门对从业人员的行为进行监测、识别、记录、处理和报告()
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加强海外机构管理,研究在海外机构现有的合规、内控管理岗位中充实()职责,就机构负责人廉洁从业、案件防控、员工从业行为管理、责任追究与总行纪委、监察部建立工作联系机制。
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根据《中资商业银行专营机构监管指引》的规定,专营机构应建立健全合规及风险管理体系,在内部设立内控合规和风险管理部门或专岗, 合规及风险管理人员无权向总行合规部门、 风险管理部门直接报告,必须向当地银监会报告()
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银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门,负责全机构从业人员的行为管理。除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工,积极配合牵头部门对从业人员的行为进行和报告()