证券期货业机构应当将各级机构贯彻执行反洗钱内部控制制度情况纳入内部审计和检查,尤其要加强对以下哪些核心制度执行情况进行检查,对发现的问题及时进行通报、跟踪整改和责任认定()
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根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定,证券公司和基金管理公司破产或者解散时,应当将()移交中国证监会指定的机构。
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金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度,设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。()
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金融机构反洗钱内部控制制度的建设,集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。
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各级()应对下属分支机构执行人民银行反洗钱规定办法、我行反洗钱内控制度和报告制度情况进行监督和检查。
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《反洗钱法》中所称金融机构包括银行业、证券期货业和保险业金融机构。
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人民银行各级分支机构具体负责督促、指导辖区金融机构执行反洗钱信息报告员制度,同时建立金融机构反洗钱工作考核通报制度,每年的考核时段为()。
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各级反洗钱工作执行单位均应依据反洗钱相关法律、法规的要求,履行金融机构反洗钱义务().
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各级机构协助中国人民银行及其省一级分支机构实施反洗钱调查,应当遵循()的原则。
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保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织架构,对机构反洗钱内控制度的完善和执行情况进行监督检查。
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证券期货业金融机构在评估客户反洗钱风险时,以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素。()
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证券期货业金融机构可查询中国人民银行网站反洗钱网页的()栏目,链接到联合国安理会网站下载有关涉恐黑名单的电子版。
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证券期货业机构应当不定期对反洗钱制度的有效性进行回顾与评估()
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金融机构的反洗钱内部控制制度建设情况在年度内发生变化的,应当在什么时间将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构?
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根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定,证券期货经营机构应当依法建立健全反洗钱工作制度,向()报送相关信息。
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证券期货机构应将各项反洗钱义务有效分解至各部门,这些部门包括()
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《金融机构反洗钱规定》中明确了证券期货机构应当履行的反洗钱三大核心业务,即()。
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证券期货业机构反洗钱内部控制制度建设应遵循以下原则()。
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证券期货业机构应当根据国家法律规定,并结合自身的具体情况,制定包括反洗钱制度在内的完备的内部控制制度,构建科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系()
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金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度,设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作()
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证券期货业机构开展洗钱风险管理和客户分类管理工作应当遵循以下哪些原则()。
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证券期货业金融机构在配合开展反洗钱调查过程中,应在合理的范围内提供必要的人员、技术和设备支持,不得拒绝或阻碍反洗钱调查。()
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证券期货业金融机构在履行客户身份识别义务时发现的可疑行为,应当向中国反洗钱监测分析中心报告,无需向中国人民银行当地分支机构报告。()
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证券期货业金融机构在配合反洗钱现场检查过程中,出现违反保密规定、泄露有关信息,拒绝、阻碍反洗钱检查、故意提供虚假材料等情况的()。
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证券期货业金融机构通过建立本机构客户洗钱风险参考体系,计量评估体系以及风险控制体系,实现以下目标()。