总行法律与合规部应定期完成当期操作风险损失及重大事件统计分析报告，并作为本行全面风险管理报告有机组成部分一起提交（）审议

相似题目

• 总行法律与合规事务部根据专项合规风险事件的性质、情节、（）与程度确定向总行风险管理委员会上报专项合规报告，并负责落实风险管理委员会的各项决定

  A . 过错 B . 时间 C . 影响范围 D . 频率

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• （）是指由于不完善的内部操作流程、人员、系统或外部事件而导致直接或间接损失的风险，包括法律及监管合规风险。

  A . 市场风险 B . 信用风险 C . 保险风险 D . 操作风险

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• 总行按影响程度对操作风险进行分级，其中影响程度达到（）标准的操作风险事件为重大操作风险事件。

  A . 三级、四级、五级 B . 一级、二级、三级 C . 四级、五级、六级 D . 四级、五级

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• 操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险。总行《操作风险报告管理办法》（试行）所指操作风险包括法律风险、策略风险和声誉风险。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据总行操作风险报告办法的规定，重大操作风险事件报告包括（）。

  A . 首次报告 B . 后续报告 C . 后果处理报告 D . 损失评价报告

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• 总行法律与合规事务部按合规风险报告制度的规定向总行（）提交民生银行合规风险和合规风险管理情况报告

  A . 主管行长 B . 行党委 C . 行长 D . 风险管理委员会

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• 违反就业、健康或安全方面的法律或协议，个人工伤赔付或者因歧视及差别待遇导致的损失事件属于操作风险事件中的（）。

  A . 就业制度和工作场所安全 B . 内部欺诈 C . 外部欺诈 D . 实物资产的损坏

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• 民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。

  A . 所有单位和员工 B . 高层 C . 部门总经理以上级别员工 D . 六级（含六级）以上员工

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• 《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财物损失和声誉损失的风险。

  A . 正确 B . 错误

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• “合规风险”是指兴业银行因未能遵循法律、规则和准则，可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

  A . 正确 B . 错误

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• 总行及各分行法律合规部门为合规风险报告的归口管理部门，负责对全行合规风险报告的管理、收集、分析、反馈、整改和（）

  A . A.督促 B . B.监督 C . C.督导 D . D.督办

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• 在代销业务中，对合作机构的日常监测及定期检查中已确认的重大风险预警事件，总行可采取的风险防控措施有（）。

  A . 建立合作机构的禁入名单、严格限制业务准入 B . 对重点关注的合作机构，可在授权范围内暂停代销业务 C . 对纳入民生银行金融机构合作限额管理的合作机构，可在授权范围内做出限额冻结或核减 D . 对采取上述风险控制措施的合作机构，责成条线主管理部门和经营机构制定代销业务退出计划

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• 派驻业务经理监督派驻机构各项规章制度遵循情况，如发现存在重大风险隐患及案件线索，应及时向委派机构报告。派驻业务经理定期（）向委派机构报告派驻机构的内部控制、操作风险与合规风险管理情况。

  A . 每月一次 B . 原则每月二次 C . 每月二次 D . 原则每月一次

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• 在合规风险识别的基础上，应用一定的方法估计和测定发生因合规风险而可能导致法律制裁、监管处罚、重大财物损失和声誉损失等相关风险损失概率和损失大小，以及对银行整体运营产生影响的程度，是（）。

  A . 合规风险应对 B . 合规风险识别 C . 合规风险评估和测试 D . 合规风险监控

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• 《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和（）。

  A . 声誉损失 B . 信用风险 C . 违规 D . 引发案件

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• 商业银行通常综合运用损失分析识别法和指标分析识别法，收集损失事件，开展关键风险指标监测，从（），直至法律实体及并表层面，多维度识别操作风险，并定期更新

  A．产品部门、监管部门、整体流程 B．业务部门、分支机构、监管部门 C．产品部门、分支机构、整体流程 D．业务部门、分支机构、整体流程

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• 关于分行法律与合规部对操作风险事件的初审，下列哪些叙述正确（）

  A．分行法规部员工对业务人员提交的事件线索进行信息补充，录入完成后，将事件提交至总行合规部审核 B．分行法规部选择业务人员提交的风险事件，对分行的填报事件进行审核，审核通过后提交至总行法规部进行最终审核 C．分行法规部选择业务人员提交的风险事件，对分行的填报事件进行退回，并说明原因 D．分行法律与合规部填报操作风险事件线索信息

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• 对于出现的重大风险预警事项，即导致或可能导致我行个人贷款损失达到（）及以上的，分行须在第一时间通过电话向总行授信业务管理部报告，并在事件发生（）小时内将合格的书面报告报送至总行授信业务管理部

  A．1亿元 ，24 B．5000万元 ，48 C．1亿元 ，48 D．5000万元 ，24

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• 合规风险，是指我行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和（）的风险

  A．声誉损失 B．操作风险 C．财产损失 D．个人损失

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• 条线风险管理部门负责条线法律与合规具体工作，接受总行风险管理条线和所在业务条线的矩阵式管理。4、本行各业务条线和分支机构的法律与合规管理部门对本机构负责人报告同时向总行法律与合规部报告其合规风险管理情况（）

  A．带头贯彻执行各项法律和规章制度，不搞违法违纪经营，在制定本机构经营管理方针时，应充分考虑可能面临的合规风险 B．负责建立或指定合规管理部门，并确保其有效运作 C．定期评估和分析所管辖机构依法合规经营情况，针对存在的问题组织制定有效措施和办法，及时予以纠正和解决 D．及时向高级管理层和总行合规管理部门报告任何重大违规事件

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• 总行法律与合规部应汇总全行关联交易额度使用情况，向（）报告

  A．谁申报谁使用 B．总行法律与合规部 C．审计与关联交易控制委员会 D．以上都是

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• 操作风险是由于________而导致直接或间接损失的风险，包括法律及监管合规风险（）

  A．完善的外部操作流程、人员、系统或外部事件 B．不完善的外部操作流程、人员、系统或事件 C．完善的内部操作流程、人员、系统或外部事件 D．不完善的内部操作流程、人员、系统或外部事件

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• 按照《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，大要案及重大风险事件主要集中在票据、同业投资等业务领域和授权审批、柜台操作等业务环节管理和基层员工、关键岗位等重要人员行为失范（）

  是 否

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• 总行法律合规部负责集中处理洗钱风险评估的初评、复评及持续评级工作，确立客户的洗钱风险分类级别（）

  是 否

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