信托公司申请投资设立、参股、收购境外机构由所在地银监局受理、审查并决定。银监局自受理之日起2个月内作出批准或不批准的书面决定，并抄报中国银监会。

期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当向中国证监会提交申请日前（）个月风险监管报表。

A . 3 B . 6 C . 9 D . 12

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人民币境外直接投资是指境内机构使用人民币通过设立、并购、参股等方式在境外设立或取得既有企业或项目（）等权益的行为。

A . 所有权 B . 受益权 C . 经营管理权 D . 控制权

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对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内做出批准或者不予批准的书面决定。

A . 30个工作日 B . 2个月 C . 6个月 D . 12个月

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银监会应当自收到信托投资公司申请特定目的信托受托机构资格，应在收到完整申请材料之日起（）个工作日内决定是否受理申请。

A . 3 B . 5 C . 10 D . 15

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期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当满足近（）年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。

A . 1 B . 2 C . 3 D . 5

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证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，不用经证券监管部门批准。（）

A . 正确 B . 错误

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证券公司擅自设立、收购、撤销分支机构，或者合并、分立、停业、解散、破产，或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的，可对其实行的处罚包括（） Ⅰ.责令改正 Ⅱ.违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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中资商业银行申请设立、参股、收购境外机构，申请人应当符合以下条件（）。

A . 资本充足率不低于8% B . 权益性投资余额原则上不超过其净资产的60% C . 最近3个会计年度连续盈利 D . 申请前1年末资产余额达到1000亿元人民币以上 E . 有合法足额的外汇资金来源

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中资商业银行申请设立、参股、收购境外机构，申请人不符合的条件是（）。

A . 资本充足率为8% B . 权益性投资余额原则上不超过其净资产的50% C . 最近2个会计年度连续盈利 D . 申请前1年末资产余额达到1000亿元人民币以上，有合法足额的外汇资金来源

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境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由以下（）部门制定。

A . 国务院商务主管部门 B . 外汇管理部门 C . 国务院期货监督管理机构 D . 期货业协会

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信托公司申请投资设立、参股、收购境外机构时，权益性投资余额原则上不超过其净资产的（）。

A . 30％ B . 45％ C . 50％ D . 60％

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下列关于证券公司的描述，正确的有（）。 Ⅰ.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 Ⅱ.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者 Ⅲ.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准 Ⅳ.日本对证券公司的通俗称谓是商人银行

A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅲ、Ⅳ

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信托公司设立私人股权投资信托，应当在信托计划（）10个工作日内向中国银监会或其派出机构报告。

A . 推介前 B . 推介后 C . 成立前 D . 成立后

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信托投资公司申请特定目的信托受托机构资格，银监会应当自收到信托投资公司的完整申请材料之日起三个工作日内决定是否受理申请。（）

A . 正确 B . 错误

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境外非金融机构作为信托公司出资人，应当具备的条件之一为承诺（）年内不转让所持有的信托公司股权（中国银监会依法责令转让的除外）、不将所持有的信托公司股权进行质押或设立信托，并在拟设公司章程中载明。

A . 1 B . 3 C . 5 D . 7

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中资商业银行申请设立、参股、收购境外机构，申请人申请前1年末资产余额达到（）亿元人民币以上。