下列声誉风险管理中，不是董事会及高级管理层的责任的是（）。

相似题目

• 违反信息披露规定致使投资者在证券交易中受损的，发行人应当承担赔偿责任；发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员及保荐机构、承销的证券公司，应当承担连带赔偿责任。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 董事会应承担监控操作风险管理有效性的最终责任，高级管理层应负责执行董事会批准的操作风险管理策略、总体策略及体系。()

  A . 正确 B . 错误

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• 下列有关保险公司股东、董事、监事和高级管理人员的责任说法正确的是：（）

  A . 保险公司的股东利用关联交易严重损害公司利益，危及公司偿付能力的，由国务院保险监督管理机构责令改正。拒不改正的，可以责令其转让所持的保险公司股权 B . 保险监督管理机构根据履行监督管理职责的需要，可以与保险公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理谈话，要求其就公司的业务活动和风险管理的重大事项作出说明 C . 保险公司的股东利用关联交易严重损害公司利益，危及公司偿付能力的，由国务院保险监督管理机构责令改正。在按照要求改正前，国务院保险监督管理机构可以限制其股东权利 D . 保险公司在整顿、接管、撤销清算期间，或者出现重大风险时，国务院保险监督管理机构对该公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员可以申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利

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• 根据《商业银行公司治理指引》，主要负责监督高级管理层关于信用风险、流动性风险、市场风险、操作风险、合规风险和声誉风险等风险的控制情况，对商业银行风险政策、管理状况及风险承受能力进行定期评估，提出完善商业银行风险管理和内部控制的意见的是董事会哪个专门委员会？（）

  A . 战略委员会 B . 审计委员会 C . 风险管理委员会 D . 关联交易控制委员会

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• 关于银行董事会和高级管理层对利率风险监控的责任，下列说法正确的是（）

  A . 董事会应审批有关利率风险管理的战略和政策，并确保高级管理层采取必要的步骤，按既定战略和政策，监测和控制这些风险 B . 董事会必须确保银行有效地管理其业务结构和承担的利率风险，确保银行为控制和限制这些风险制定适当政策和程序 C . 银行应定期向董事会报告利率风险头寸，以便董事会按照其关于银行可承受风险大小的指引，来评估此类风险的监测与控制情况 D . 高级管理层应确保银行具备管理其长期与日常利率风险的适当政策与程序，并要确保在管理与控制该风险方面，有明确的授权与责任分工 E . 董事会应确保银行具有足够的资源来评估和控制利率风险

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• 在声誉风险管理中，下列哪项不是董事会及高级管理层的责任？ （ ）

  A . 制定声誉风险管理原则和操作流程 B . 制定危机处理程序 C . 撰写声誉风险监测报告 D . 定期审核声誉风险管理政策

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• 保险公司董事及高级管理人员审计报告应当区分审计对象的直接责任和领导责任，直接责任是指审计对象对其职权范围内发生下列行为时应承担的责任（）。

  A . 直接实施违反国家法律法规、监管规定及保险公司内部管理规定行为的 B . 强令、指使、授意、纵容、包庇下属人员实施上述行为的 C . 失职、渎职的 D . 其他直接违法违规行为

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• 根据《保险公司董事及高级管理人员审计管理办法》，下列情形应当进行离任审计的是（）。

  A . 中心支公司副总经理调任其他中心支公司任总经理 B . 中心支公司副总经理升任该中心支公司总经理 C . 中心支公司总经理助理调任该中心支公司副总经理 D . 中心支公司总经理调任省分公司副总经理

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• 甲有限责任公司于2015年4月15日召开股东会，对董事、监事和高级管理人员的选任与解聘作出下列决定，符合公司法律规定的是（）。

  A . 由于董事A意外死亡，因此决定由其继承人小明（9岁）继承其董事一职 B . 黄某在担任监事期间，由于贪污，被判处刑罚，决定解除其监事一职 C . 选任王某担任经理，王某曾担任某公司法定代表人，1年前该公司因违法经营而被吊销营业执照 D . 选任公司的财务负责人李某为监事

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• 董事会和高级管理层负责制定商业银行的声誉风险管理原则和操作流程，并在其直接领导下，独立设置声誉风险管理职能，负责识别、评估和监测声誉风险状况。

  A . 正确 B . 错误

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• 在声誉风险管理中．董事会及高级管理层的责任不包括（　　）。

  A . 不定期审核声誉风险管理政策 B . 识别、评估、监测和控制声誉风险 C . 制定危机处理程序 D . 制定声誉风险管理政策和操作流程

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• 保险公司董事及高级管理人员审计内容主要包括审计对象在特定期间及职权范围内对以下事项所承担的责任：（）。

  A . 经营成果真实性 B . 经营行为合规性 C . 内部控制有效性 D . 经营方法合理性

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• 董事会和高级管理层负责制定商业银行的声誉风险管理政策和操作流程，并在其直接领导下，独立设置声誉风险管理职能，负责()声誉风险。

  A . 识别 B . 评估 C . 回避 D . 监测 E . 控制

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• 保险公司、外部审计机构及相关人员在进行董事及高级管理人员审计过程中，不得有下列行为：（）。

  A . A.保险公司未按照保险公司董事及高级管理人员审计管理办法规定的范围、时限和要求，对保险公司董事及高级管理人员进行审计，并向中国保监会或其派出机构提交审计报告 B . B.保险公司向中国保监会或其派出机构报送的审计报告及相关材料存在虚假陈述，或者故意隐瞒或遗漏审计发现问题 C . C.中国保监会或其派出机构在任职资格审查时，要求被审查高管人员的原任职保险公司提交离任审计报告，原任职保险公司未按期提交或提交虚假报告 D . D.审计人员在审计过程中，因故意或重大过失，导致审计对象的重大责任未被发现，或者故意隐瞒审计发现的问题 E . E.审计对象及其所在保险机构拒绝、阻碍审计，或者转移、隐匿、伪造、毁弃审计所需的资料或者证明材料，或者打击报复审计工作人员、检举人、证明人或者资料提供人

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• 《保险公司董事及高级管理人员审计管理办法》所称审计，是指对保险公司董事及高级管理人员在任职期间所进行的经营管理活动进行审计检查，客观评价其依据职责所应承担责任的审计活动。包括（）。

  A . 任前审计 B . 任中审计 C . 离任审计 D . 专项审计

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• 保险公司董事及高级管理人员审计报告应当区分审计对象的直 接责任和领导责任，直接责任是指审计对象对其职权范围内发生下列行为时应承担的责任：

  A．直接实施违反国家法律法规、监管规定及保险公司内部管理规定行为的； B．强令、指使、授意、纵容、包庇下属人员实施上述行为的； C．失职、渎职的； D．其他直接违法违规行为；

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• 以下（)不属于声誉风险管理的基本做法。A.明确董事会和高级管理层的责任B.建立清晰的声誉风险管理

  以下()不属于声誉风险管理的基本做法。 A.明确董事会和高级管理层的责任 B.建立清晰的声誉风险管理流程 C.采取恰当的声誉风险管理方法 D.无明确记载的危机处理流程

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• 在声誉风险管理中，董事会及高级管理层的责任不包括（)。A．不定期审核声誉风险管理政策B．识别、评估

  在声誉风险管理中，董事会及高级管理层的责任不包括()。 A．不定期审核声誉风险管理政策 B．识别、评估和监测声誉风险状况 C．制定危机处理程序 D．制定声誉风险管理原则和操作流程

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• 以下关于保险机构董事、监事和高级管理人员任职资格核准及监督管理的说法中，错误的是（）

  A．已核准任职资格的保险机构高级管理人员,在同一保险机构内调任、兼任同级或者下级高级管理人员职务，无须重新核准其任职资格 B．董事、监事调任或者兼任高级管理人员，不需要重新报经保监会核准任职资格 C．保险机构在原负责人辞职、被撤职等原因无法正常履行工作职责等情形下，指定临时负责人不得超过3个月 D．保险公司董事及高级管理人员审计对象不包括分公司或中心支公司总经理

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• 金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员出现以下记录的，视为不具有良好的守法合规记录与良好的品行、声誉情形中的一种。C（）

  A．有间接故意或过失犯罪记录 B．有故意或过失犯罪记录 C．有故意或重大过失犯罪记录 D．有间接故意或重大过失犯罪记录

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• 下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的资格及行为管理的说法中,错误的是（）

  A．应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有3年以上与其所任职务相关的工作经历 B．不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务 C．不得是负债数额较大且到期未清偿的个人 D．本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事后及时向基金管理人报备

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• 在声誉风险管理中，下列哪项不是董事会的责任（）

  A．确定声誉风险管理策略和总体目标 B．掌握声誉风险状况 C．建立健全声誉风险管理制度 D．监督高级管理层开展声誉风险管理

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• 商业银行董事会的责任包括负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行。（)

  是 否

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• 董事会和高级管理层除制定常态的风险处理政策和流程外，还应当制定危机处理程序，定期根据自身情况对声誉风险进行情景分析和压力测试，以应对突发事件可能造成的管理混乱和重大损失（）

  A．正确 B．错误 此题为判断题(对，错)。

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