境外投资者不包括（）

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• 申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括（）。

  A . 最近一个会计年度管理的证券资产不少于3亿美元 B . 申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求 C . 申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚 D . 申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

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• 境内公司设立境外特殊目的公司在办理核准手续时，境内公司除向商务部报送《关于境外投资开办企业核准事项的规定》要求的文件外，另须报送的其他文件不包括（）。

  A . 特殊目的公司实际控制人的身份证明文件 B . 特殊目的公司境外上市商业计划书 C . 特殊目的公司的章程 D . 并购顾问就特殊目的公司未来境外上市的股票发行价格所作的评估报告

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• 基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者在香港募集人民币进行境内证券投资的资产配置应当符合以下要求：在获批的投资额度内，不超过募集规模（）的资金投资于股票及股票类基金，不少于募集规模（）的资金投资于固定收益证券，包括各类债券及固定收益类基金。

  A . 15％；85％ B . 20％；80％ C . 25％；75％ D . 30％；70％

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• 根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应该具备的条件不包括（）。

  A . 最近3年没有受到监管机关或司法机关的处罚 B . 实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币 C . 所在国家或地区具有完善的证券法律和监管制度 D . 经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

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• 凡外商投资企业外方投资者或境外发行股票企业将本年度外方应得利润或股息、红利汇出境外的，必须向我行（以下简称银行）提供的材料不包括（）.

  A . 完税证明及税务申报单 B . 会计师事务所提供的验资报告 C . 董事会关于利润或股息、红利分配的决议 D . 外汇局核准件

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• 国际证券投资是指购买境外国际证券，不包括购买境内国际证券。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合的条件不包括（ ）。

  A . 所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系 B . 在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务 C . 经营投资管理业务达3年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币 D . 有健全的治理结构和完善的内控制度

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• 《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》对基金管理公司申请设立香港特区（或其他境外地区）分支机构主要提出的要求不包括（ ）。

  A . 具备设立分支机构的基本条件 B . 全面评估经营状况 C . 高级管理人员离职报备 D . 加强风险管理

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• 申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括（ ）。

  A . 最近一个会计年度管理的证券资产不少于3亿美元 B . 申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求 C . 申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚 D . 申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

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• 发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的机构不包括()。

  A . 中国证券业协会 B . 中国人民银行 C . 国家外汇管理局 D . 中国证监会

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• 人民币合格境外机构投资者可汇出境外的资金包括（）

  A . 出售境内证券所得 B . 现金股息、利息 C . 民银行和国家外汇管理局许可汇出的其他人民币资金

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• 境外上市财务顾问服务中，引进投资者的服务内容主要包括（）。

  A . 担当客户引入股权投资者的咨询顾问，为客户推荐、挑选投资者，并协助客户与投资者进行谈判 B . 担当客户引入债权投资者的咨询顾问，为客户推荐、挑选投资者，并协助客户与投资者进行谈判 C . 担当客户引入战略投资者的咨询顾问，为客户推荐、挑选投资者，并协助客户与投资者进行谈判 D . 担当客户引入财务投资者的咨询顾问，为客户推荐、挑选投资者，并协助客户与投资者进行谈判

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• 基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息不包括（ ）。

  A . 境外托管人托管资产规模 B . 境外投资顾问主要负责人家庭背景 C . 境外投资顾问成立时间 D . 境外托管人办公地址

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• 跨境股权投资包括（）。 Ⅰ．境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资 Ⅱ．境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资 Ⅲ．境内的外币股权投资基金面向境内目标公司的投资

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 商业银行在办理境外直接投资人民币结算业务时应履行的义务不包括（）。

  A . 按照规定报送信息 B . 坚持收益性优先原则 C . 严格进行交易真实性和合规性审查 D . 履行反洗钱和反恐融资义务

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• （ ）包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资，以及境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资。

  A . 国外股权投资 B . 国际股权投资 C . 跨境股权投资 D . 边境股权投资

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• 内保外贷项下资金不得用于境外机构或个人向境内机构或个人进行直接或间接的股权、债权投资，包括但不限于以下行为（）。

  A . 债务人使用担保项下资金直接或间接向在境内注册的机构进行股权或债权投资 B . 担保项下资金直接或间接用于获得境外标的公司的股权，且标的公司60%以上资产在境内的 C . 担保项下资金用于偿还债务人自身或境外其他公司承担的债务，而原融资资金曾以股权或债权形式直接或间接调回境内的 D . 债务人使用担保项下资金向境内机构预付货物或服务贸易款项，且付款时间相对于提供货物或服务的提前时间超过1年、预付款金额超过200万美元及买卖合同总价30%的

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• 人民币合格境外机构投资者可汇入境内资金包括（）

  A . 从境外汇入的投资本金 B . 支付税款所需资金 C . 支付托管费、审计费和管理费等所需资金 D . 中国人民银行和国家外汇管理局许可汇入的其他人民币资金

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• 进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于（）亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（）亿美元。

  A．2，5 B．1，5 C．1，3 D．2，3

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• 境内公司设立境外特殊目的公司在办理核准手续时，境内公司除向商务部报送《关于境外投资开办企业核准事项的规定》要求的文件外，另须报送的其他文件不包括（）

  A．特殊目的公司实际控制人的身份证明文件 B．特殊目的公司境外上市商业计划书 C．特殊目的公司的章程 D．并购顾问就特殊目的公司未来境外上市的股票发行价格所作的评估报告

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• 作为资本输出国鼓励本国投资者境外投资的措施主要包括()

  A．税收鼓励 B．资金与技术援助 C．情报的提供与投资促进 D．与其他国家签署双边投资条约

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• 关于战略投资的外国投资者必须具备的条件，下列说法正确的有（)。Ⅰ.依法设立、经营的外国法人或其他组织，财务稳健、资信良好且有成熟的管理经验Ⅱ.境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元Ⅲ.有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范Ⅳ.近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚（不包括其母公司)。

  A．A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B．B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C．C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D．D.Ⅱ.Ⅲ

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• 境外投资者前期费用人民币账户的使用范围包括（）

  A．土地招拍标 B．购买房产 C．支取现金用于前期零星费用 D．外商投资企业成立后划入资本金账户

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• 进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于（）亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（）亿美元

  A．5，1 B．1，5 C．3，2 D．2，3

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