未进行尽职审查，导致虚假财务损失被核销并形成不良后果的，应给予有关责任人员（）处分。

相似题目

• 王某通过提供虚假材料的方式申请房管局将李某的房屋过户给自己，由于房管局工作人员未按要求履行审查责任，导致李某在不知情的情况下房屋被过户，并又被出售给他人。李某要求房管局赔偿自己的损失。下列哪一项说法是正确的？（）

  A . 因李某损失系王某行为造成，房管局不承担赔偿责任 B . 虽王某的行为是导致李某损失的起因，但如果房管局严格审查，李某的损失可以避免，房管局应承担全部赔偿责任 C . 因李某损失由房管局和王某的行为共同造成，二者应承担连带赔偿责任 D . 应当根据房管局的行为在损害发生过程和结果中所起作用等因素，确定其赔偿责任

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• 虚假陈述行为的损失认定中，虚假陈述行为导致证券被停止发行的，投资人实际损失包括()

  A . A、全部交易的佣金 B . B、投资差额损失 C . C、投资差额损失的印花税 D . D、投资人持股期间基于股东身份取得的收益可以冲减赔偿金额

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• 对形成财务损失相关责任人，未进行责任追究予以核销的，应给予有关责任人员（）处分。

  A . 警告至记大过 B . 记大过至撤职 C . 撤职至开除 D . 解除劳动合同

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• 某银行员工与客户内外勾结，骗取该行贷款500万元，最后形成不良贷款，于2015年底核销。从操作风险损失形态分类，该损失属于（）。

  A . 法律成本 B . 追索失败 C . 资产损失 D . 账面减值

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• 抵债资产保管过程中产生损耗和损失，应对相关责任人进行尽职调查，属尽职免责的按不良资产损失核销程序及时报告处理。

  A . 正确 B . 错误

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• 2015年，某省的甲药品生产企业欲对其生产的感冒药进行广告宣传，并向相关部门递交了审批申请，并通过了审查，在审查部门后期的审查过程中发现该企业递交的资料中存在虚假信息，审查机关依法对该企业进行了处罚。甲药品生产企业的行为将导致其几年内不得申请该品种的广告（）

  A . 1年 B . 2年 C . 3年 D . 4年

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• 上市公司有（　　）的情形时，证券交易所将对其股票实行退市风险警示的特别处理。 Ⅰ．因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失 Ⅱ．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务 Ⅲ．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正．且公司股票已停牌2个月 Ⅳ．最近2年连续亏损

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅳ C . Ⅲ. Ⅳ D . Ⅱ.Ⅲ

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• 对符合条件的不良金融资产损失可以进行内部核销。

  A . 正确 B . 错误

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• 因未及时修改说明书导致的不良后果应由哪项承担（）

  A . A.企业 B . B.地方政府 C . C.患者 D . D.国家食品药品监督管理总局 E . E.省级食品药品监督管理局

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• 甲上市公司2013年3月1日披露了2012年的财务会计报告，后在2013年5月1日被人举报，其财务会计报告中并没有记载其2012年主要资产发生重大损失对利润的影响，造成了重大遗漏，导致很多投资者决策失误，此行为在2013年5月5日全国性的财经报纸和电视媒体上进行了公开揭露，导致甲公司的股票停牌，甲公司在5月30日在官方指定的报纸上公告并更正了财务会计报告信息，关于该情况，下列投资该公司股票投资者的损失不能被认定为与该虚假陈述行为构成因果关系的有（）。（注：不考虑举证问题）

  A . 张某，甲公司的财务人员，在2013年4月时明知甲公司的财务报告有遗漏而进行投资造成的损失 B . 田某，新股民，在听从朋友张某的介绍下于2013年5月10日购买甲公司的股票造成了损失 C . 孙某，职业股民，在2013年5月2日购买甲公司的股票，后于5月31日卖出该证券造成了损失 D . 郭某，甲上市公司的原股东，在2013年4月10日卖出了自己持有的全部股票

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• 不良资产责任追究是指银行对形成不良资产的授信业务以及不良资产处置全过程进行审查，对各环节相关人员的违法违规或未尽职进行责任认定，并对有关责任人进行处理。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 业务检查经办人未按规定程序和内容实施检查，导致应该发现问题未发现，并形成风险、损失或不良影响的，给予（）处分。

  A . 撤职以上 B . 记过至撤职 C . 警告至记过 D . 经济处罚

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• 计算题：某支行1月16日向A企业发放商业性流动资金贷款0.2亿元。1月末该行贷款总额为10亿元，其中：正常类贷款8亿元，关注类贷款1亿元，可疑类贷款1亿元，无损失类贷款。在2月份的信贷检查中，发现A企业在办贷过程中隐瞒事实、提供虚假财务报表，存在骗贷行为，经过信贷人员分析，认为需要进行贷款分类的调整，经过上级有权审批行审批认可，于2月20日进行了调整。该行2月份贷款余额未变，问该行2月末的不良贷款率为多少？

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• 注册会计师可以在编制审计计划时考虑利用被审计单位内部控制的信息，但应对利用了内部控制的信息虚假而造成的不良后果负责。()

  A . 正确 B . 错误

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• 第201题：由于施工孔洞未进行防护，导致混凝土浇筑工人在夜班期间从孔洞跌落。致使该工人卧床养伤80工日，该事件对该工人造成的不良后果属于（）

  A：较大事故 B：轻伤事故 C：重伤事故 D：一般事故

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• 法人客户不良债权处置坚持“两双”和“三分离”要求，即至少双人尽职调查、双人参与谈判；（）、估值人员和审查人员三者相互独立并分离，如存在冲突亦应回避

  A．风险管理部门 B．审计部门 C．资产保全部门 D．客户管理部门

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• （）是债权形成不良后进行的全景式尽职调查，以全面掌握不良债权信息为目标，是不良债权估值、制定处置预案和方案及常规尽职调查的基础

  A．特别尽职调查 B．常规尽职调查 C．首次尽职调查 D．一般尽职调查

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• 计算题：某支行1月16日向A企业发放商业性流动资金贷款0.2亿元。1月末该行贷款总额为10亿元，其中：正常类贷款8亿元，关注类贷款1亿元，可疑类贷款1亿元，无损失类贷款。在2月份的信贷检查中，发现A企业在办贷过程中隐瞒事实、提供虚假财务报表，存在骗贷行为，经过信贷人员分析，认为需要进行贷款分类的调整，经过上级有权审批行审批认可，于2月20日进行了调整。该行2月份贷款余额未变，问该行2月末的不良贷款

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• 农业银行员工办理或授意办理虚假抵（质）押担保手续，未造成不良后果的，给予撤职至留用察看处分（）

  是 否

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• 根据违反规定、未履行或未正确履行职责造成的资产损失（D ）万元属于轻微不良后果。（）

  A．0 B．2 C．5 D．以上均是

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• 注册会计师可以在编制审计计划时考虑利用被审计单位内部控制的信息，但应对利用了内部控制的信息虚假而造成的不良后果负责（）

  是 否

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• 在不良贷款责任认定及追责环节，市县行社__对拟移交的不良贷款进行责任认定，并提交__对未尽职的责任人员进行责任追究

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• 在申报呆账核销、抵债资产损失列账及通过其他清收处置方式将不良贷款纳入表外核算前，以及表外不良贷款形成处置损失前，市县行社审计部门均须对不良贷款的__、__、__等环节进行合规检查，对因不尽职行为造成贷款损失的责任人进行责任认定和追究

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• 违反检查管理规定，未按频次或要求进行履职、尽职检查,未造成不良后果。应予负向积分（）分

  A．2 B．3 C．1-5 D．3-5

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