创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度,向投资者充分提示投资风险。()
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投资者应当根据投资者适当性制度的要求,全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力,审慎决定是否参与股指期货交易。()
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股指期货投资者适当性制度,是指根据股指期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,仅选择()审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。
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股指期货投资者适当性制度,是指根据股指期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。()
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在创业板中,发行人募集资金数额和投资项目应当与发行人现有()等相适应。
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根据股指期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排,这称为()。
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期货公司会员应当根据中国证监会有关规定,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,严格执行股指期货投资者适当性制度,建立以()为核心的客户管理和服务制度。
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证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ.人员数量 Ⅱ.业务能力 Ⅲ.合规管理 Ⅳ.风险控制
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商业银行在销售理财产品时要根据客户的风险承受能力向其提供相适应的理财产品,并将理财客户分为有投资经验的客户和无投资经验的客户。其中,仅适合有投资经验客户投资的理财产品金额不得低于八万元人民币。( )
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理财经理在执业过程中,应当向客户推荐与其风险承受能力相适应的投资产品。()
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定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围,并且应当与客户的风险认知与承受能力,以及证券公司的()相匹配。 Ⅰ.投资经验 Ⅱ.公司规模 Ⅲ.风险控制水平 Ⅳ.管理能力
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在风险承受能力方面,()假设投资者的风险承受能力不随市场和自身资产负债状况的变化而改变。
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金融期货投资者适当性制度,是指根据金融期货的( ),区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与金融期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。
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组合管理强调投资的收益目标应与风险的承受能力相适应。()
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证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。()
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根据《银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定,商业银行应根据客户的风险承受能力进行(),并提供与其相适应的理财产品。
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基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法,匹配方法至少应当在基金产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系,同时在建立对应关系的基础上将基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险()。
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投资者应当根据适当性制度的要求,全面评估自身的()、产品认知能力、风险控制与承受能力,审慎决定是否参与股指期货交易。
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基金销售机构应当建立基金投资人调查制度,对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价,应当至少了解到基金投资人的()短期风险承受水平、长期风险承受水平等。
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金融机构发行和销售资产管理产品,应当坚持()和()的经营理念,加强投资者适当性管理,向投资者销售与其风险识别能力和风险承担能力相适应的资产管理产品。
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()是根据金融期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与金融期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排
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我行在发行和销售资产管理产品时,应当坚持“()”和“了解客户”的经营理念,加强投资者适当性管理,向投资者销售与其风险识别能力和风险承担能力相适应的资产管理产品。
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下列基金产品风险与基金投资人风险承受能力相匹配表述正确的()
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()应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法,并应当根据私募基金的风险类型和评级结果,向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金
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商业银行应当建立流动性风险压力测试制度,分析其承受短期和中长期压力情景的能力。压力测试频率应当与商业银行的规模、风险水平及市场影响力相适应;常规压力测试应当至少__进行一次,出现市场剧烈波动等情况时,应当增加压力测试频率()
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