基金管理人登记、重大事项变更法律意见书出台的背景包括()。Ⅰ.大量申请股权投资基金管理人登记的机构欠缺诚信约束,提交申请材料不真实、不准确、不完整,中国证券投资基金业协会办理登记面临较高道德风险Ⅱ.请专业律师事务所对股权投资基金管理人登记申请进行第三方尽职调查,提供法律意见书,可提高申请机构的违规登记成本和社会诚信约束Ⅲ.引入法律中介机构(律师事务所)的监督和约束,本身就是股权投资基金行业自律和社会监督的重要力量Ⅳ.股权投资基金管理人已建立了较完善的备案登记制度
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私募基金运行期间,发生下列()重大事项时,私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告。 Ⅰ.基金发生清盘或清算 Ⅱ.私募基金管理人、基金信托人发生变更 Ⅲ.投资者数量超过法律法规的规定 Ⅳ.基金合同发生重大变化
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中国基金业协会要求私募基金管理人提交法律意见书,引入法律中介机构的尽职调查,是对私募基金登记备案制度的进一步完善和发展,有利于()。 Ⅰ.保护私募基金管理人的利益 Ⅱ.保护投资者利益 Ⅲ.规范私募基金行业守法合规经营 Ⅳ.防止登记申请机构的道德风险外溢
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《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的出台旨在()。 Ⅰ.督促私募基金管理人廉洁自律 Ⅱ.督促私募基金管理人恪尽职守 Ⅲ.切实履行诚实信用、专业勤勉的受托人义务 Ⅳ.促进私募基金行业规范健康发展
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私募基金合同发生重大事项发生变更的,私募基金管理人应按照中国基金业协会要求及时向( )报告。
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私募基金运行期间,发生()事项的,私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告。 I.基金合同发生重大变化 Ⅱ.投资者数量超过法律法规规定 Ⅲ.基金发生清盘或清算 Ⅳ.基金托管人数量范围发生变更
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根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的相关规定,在核查包括《法律意见书》所列事项在内的私募基金管理人登记及重大事项变更等内容的过程中,中国基金业协会可以采取()等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。 Ⅰ.约谈在职人员 Ⅱ.约谈高管人员 Ⅲ.现场检查 Ⅳ.向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见
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申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知()并变更申请登记内容。
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新申请股权投资基金管理人登记、已登记的股权投资基金机构存在子公司属于()的情况,应让中国律师事务所出具相关的法律意见书。
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基金管理公司变更持有()以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。
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根据《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》相关规定,私募基金管理人变更控股股东管理人应当在完成工商变更登记后的( )个工作日内,通过私募基金登记备案系统向基金业协会进行重大事项变更。
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申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知( )并变更申请登记内容。
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基金管理公司变更持有( )以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。
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基金管理人登记法律意见书的律师事务所资质问题由( )规定。
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变更名称、住所属基金管理公司重大事项变更。()
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基金管理公司的重大变更事项涉及变更工商登记的,基金管理公司应当自收到批准文件之日起15日内向工商行政管理机关办理变更登记手续。 ()此题为判断题(对,错)。
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股权投资基金管理人申请基金管理人登记,通常应提交的材料或信息包括()。Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件Ⅱ.公司章程或者合伙协议Ⅲ.主要股东或者合伙人名单Ⅳ.法律意见书
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基金管理人登记法律意见书的律师及律师事务所资质问题由()规定
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基金运行期间,基金管理人应当及时向基金业协会报告所发生的重大事项包括()。Ⅰ、基金合同发生重大变化Ⅱ、基金管理人发生变更Ⅲ、基金发生清盘或清算Ⅳ、基金托管人发生变更
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律师事务所针对基金管理人登记出具法律意见书时,应重点核查的申请机构内容包括()。Ⅰ.是否已制定风险管理和内容控制制度Ⅱ.是否与其他机构签署了基金外包服务协议Ⅲ.是否受到刑事处罚,金融监管部门行政处罚Ⅳ.最近三年涉诉或仲裁的情况
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2016年2月5日,基金业协会发布了(),对基金管理人的登记、基金备案提出了新的规定,即取消基金管理人登记证明、加强信息报送、基金管理人登记和重大事项变更提交法律意见书以及高管从业人员资格管理
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基金管理人申请基金管理人登记的,通常应提交的材料或信息包括()。Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件Ⅱ.高级管理人员的基本信息Ⅲ.基金管理人的基本制度Ⅳ.主要股东或者合伙人名单Ⅴ.法律意见书
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为保护投资者合法权益,促进私募基金行业规范健康发展,发挥行业自律的基础性作用,中国基金业协会于2月5日对外发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,从()等方面加强规范私募基金管理人登记相关事项,督促私募基金管理人恪尽职守,切实履行诚实信用、专业勤勉的受托人义务,促进私募基金行业规范健康发展。Ⅰ.取消私募基金管理人登记证明Ⅱ.加强信息报送要求Ⅲ.加强法律意见书要求Ⅳ.加强高管人员资质
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