我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括()。
相似题目
-
下列主体中,应当制定相关业务规则,规范证券发行与承销行为的有()。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.中国证券业协会
-
我国华北地区某城市正在设计、建设一座垃圾卫生填埋场,请你审查该填埋场防渗系统设计、施工要求是否符合相关技术及施工规范、规定,经审查,以下不符合相关技术及施工规范、规定的项目为()
-
《保险法》、保险监管部门的相关规章和规范性文件、保险行业自律组织的规则和所属机构的管理规定之间的关系是()。
-
谨慎客观原则要求证券分析师本着对客户与投资者高度负责的精神执业,对相关因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究,采取必要的措施避免遗漏与失误,向投资者或客户提供规范的专业意见。()
-
对日常账务往来的核算视经办行与国外代理行关系的不同而采用如下核算形式()
-
2016年1月16日,中国倡议的亚洲基础设施建设投资银行正式运营。习近平主席在致辞中指出,亚投行成立并开业将有利于增加亚洲地区互联互通和经济一体化进程。这说明() ①区域经济一体化已成为时代主流 ②亚投行为各成员国提供了更加广阔的发展空间 ③亚投行改变了国际经济的“游戏规则”,将极大促进区域经济协调发展 ④设立亚投行有利于整合资源,发挥参与国的综合优势
-
由于POCT在使用和管理中的不规范导致对病人仍然存在潜在的危险,因此许多国家和地区均颁布了使用原则和管理办法,我国也出台的相关政策是()
-
淘宝通讯市场卖家和充值平台的供应商违反《淘宝通讯市场管理规范》相关规定,淘宝将依照《淘宝规则》和/或《天猫规则》及其他相关规则对其进行处理,处理措施包括()
-
证券研究报告.是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有( )。 Ⅰ.对具体证券的价值分析报告 Ⅱ.对证券相关产品的价值分析报告 Ⅲ.投资策略报告 Ⅳ.行业研究报告
-
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括()。
-
()我国对证券公司进行明确规范管理的相关法律、法规主要包括:
-
下列哪些机构或组织()可以制定规则,对资产支持证券的发行、交易、转让、登记结算以及信息披露等事项进行规范
-
中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取()监管措施。
-
证券研究报告.是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有()。
-
下列关于证券公司研究报告的销售服务要求的表述,不正确的是().Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的,自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准Ⅴ.证
-
英国和我国香港地区称证券投资基金为“共同基金”。 ()此题为判断题(对,错)。
-
中国证监会颁布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第17号——外商投资股份有限公司招股说明书内容与格式特别规定》不适用于我国香港、澳门、台湾地区的投资者在大陆设立的股份有限公司。此题为判断题(对,错)。
-
下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述,不正确的是()。Ⅰ发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩Ⅱ与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核Ⅲ证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的,自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告Ⅳ证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告
-
左图为我国东部地区多年平均年陆面蒸发量图,右上图为某中学地理研究性活动小组根据收集的数据资料绘制的甲左图为我国东部地区多年平均年陆面蒸发量图,右上图为某中学地理研究性活动小组根据收集的数据资料绘制的甲地20世纪60年代至90年代的气温、降水和地下水水位关系示意图,右下表为该小组对乙地某城市建设发展过程中水量平衡的百分比变化统计情况。根据所学的知识,完成下列问题。()
-
投行与金融市场板块以专业化批发产品经营为主,达到标准可设立投资银行部、资产托管部、票据业务部,作为对应产品的专业化经营部门()
-
下列关于证券公司研究报告的销售服务要求的表述,不正确的是().Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的,自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布
-
投行与金融市场风险管理部受理项目不包括以下哪项()
-
财务公司申请以下业务可由投行与金融市场风险管理部受理报批()
-
根据《本外币债权及标准资产证券化产品投资业务风险评审实施细则》,业务发起机构和总行投行与金融市场风险管理部审查人员应加强对的研究()
推荐题目
- 晶体三极管有三个引出电极。
- 二氧化碳吸收器中空气流动的间隙是()
- 普通热处理方式有退火、淬火、正火、回火等。一般把淬火与高温回火合称为()。
- 河网密度较大的平原地区,聚落为何多呈条带状?
- 引起电焊设备过度发热的不正常运行的原因大致有()、其它原因。
- 成年男性,癫痫,颅脑CT平扫图像如下,最可能的诊断为()https://assets.asklib.com/psource/2015111215202380076.jpg
- 下列疾病中属于Ⅰ型超敏反应的是:
- 基于软件、内容和终端的产业链整合模式的目标是向消费者提供()的信息服务。
- 牛瘤胃臌气时叩诊所产生的声音为()
- 顶管法工作坑根据不同功能可分为()