导致支局操作风险发生的人员因素有（）。

相似题目

• 在金融风险中，由于不完善或有问题的内部操作程序、人员和系统或因外部事件导致直接或间接损失的风险是（）。

  A . 信用风险 B . 操作风险 C . 市场风险 D . 利率风险

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• 支局操作风险的导致因素主要有（）。

  A . 人员因素 B . 流程因素 C . 系统因素 D . 外部事件

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• 非正常运营状态是指：因设备设施故障、人员操作不当等可控制发生的因素导致运营秩序破坏而转入的运营状态。

  A . 正确 B . 错误

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• 操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。基本特征包括（）。 Ⅰ.具有明显的内生性 Ⅱ.具有较强的人为性 Ⅲ.具有广泛存在性 Ⅳ.具有很强的个体特征或独特性

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• ( )指直接从事容易发生人员伤亡事故，对操作者本人、他人及周围设施的安全有重大危险因素作业的人员。

  A . 施工员 B . 特种作业人员 C . 质检员 D . 监理员

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• 导致某一风险事故发生的原因是诸多风险因素和其他因素共同作用的结果，而且每一个因素的作用时间、作用范围、作用方向和顺序、作用的强度等，都必须满足一定的条件，才能导致风险的发生。每一因素的出现，其相互间也没有任何必然的联系，这体现了风险的（）。

  A . 客观性 B . 普遍性 C . 具体风险的偶然性 D . 相对性

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• 由于员工越权放贷的行为而导致损失，属于引发商业银行操作风险的人员因素中的（）。

  A . 内部欺诈 B . 失职违规 C . 核心雇员流失 D . 知识／技能匮乏

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• （）是由金融机构外部因素变化所导致的操作风险。

  A . 操作性失误风险 B . 操作性杠杆风险 C . 合规风险 D . 交易风险

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• 风险因素（）导致风险事件的发生。

  A . 必然 B . 一定 C . 不一定 D . 不会 E . 有可能

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• 基金估值过程中可能发生的风险点有估值计算方法错误、估值操作程序错误、估值系统参数设置或导入数据错误、业务人员恶意违规操作等。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 对安全质量有关的监视和控制人员以及操作人员来说，反应时间快，有可能导致事故发生和多出废品。

  A . 正确 B . 错误

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• 不确定性是导致风险的基本因素，因此，不确定因素都会导致投资者收益发生变动。

  A . 正确 B . 错误

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• 导致采购方合同中发生进度、质量、成本风险的原因很多，下列可以导致这三种风险同时发生的因素是（）。

  A . 供应商的成本增加 B . 供应商在关键零部件上使用了新的供应商 C . 需求描述不完全或者不正确 D . 运输过程中发生失窃

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• 本单位储存及经营的危险化学品LNG在（）、（）、（）过程中可能因操作失误、设施损坏或其它因素导致事故发生，发生的事故种类主要有：（）、（）、（）、其他伤害等。

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• 形成操作风险的因素主要有四个：人员因素、内部流程、系统玦陷、外部事件。下列引发操作风险的因素中，( )属于人员因素.

  A . 内部欺诈 B . 知识/技能匮乏 C . 核心雇员流失 D . 外部欺诈/盗窃

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• 导致股指期货发生市场风险的因素包括（）。

  A . 价格波动 B . 保证金交易的杠杆效应 C . 交易者的非理性投机 D . 市场机制是否健全

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• ()是由金融机构外部因素变化所导致的操作风险。

  A . 操作性失误风险 B . 操作性杠杆风险 C . 合规风险 D . 交易风险

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• 对已经发生的风险事件进行的分析、鉴别，分析导致风险事件发生的原因、产生损失等内容的过程是操作风险识别的（）。

  A . A．事前识别 B . 事中识别 C . C．事后识别 D . 综合识别

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• 支局人员风险管控的主要措施有（）。

  A . 严格落实强制休假、近亲属回避、岗位轮换制度 B . 关注职工八小时工作以外的言行，加强对关键岗位、关键人员的管理 C . 明确岗位职责、有效实施岗位互控 D . 充分发挥安防设备的作用，鼓励员工对异常情况进行举报

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• 基金估值过程中可能发生的风险点有估值计算方法错误、估值操作程序错误、估值系统参数设置或导入数据错误、业务人员恶意违规操作导致风险等。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 作业步骤“开车”、操作行为“打开浸取罐甲醇进料口阀门”、偏差“没有打开浸取罐甲醇进料口阀门”、风险“导致甲醇泵启动密封垫破裂,出现甲醇泄漏,遇见明火或静电火花易岀现火灾爆炸,造成人员伤亡”、导致偏差因素“()”。

  A．管道未连接静电导出装置或导出装置失效 B．开泵时,油气混合物瞬间冲击过大,导致密封圈泄漏 C．操作人员之间沟通不到位 D．阀门开度过大

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• 作业步骤“开车”、操作行为“打开浸取罐甲醇进料口阀门”、偏差“没有打开浸取罐甲醇进料口阀门、风险”导致甲醇泵启动后憋压损坏，密封垫破裂，“出现甲醇泄漏，遇见明火或静电火花易出现火灾爆炸，造成人员伤亡”、导致偏差因素“（）”。 【实施指南】

  A．管道未连接静电导出装置或导出装置失效 B．开泵时，油气混合物瞬间冲击过大，导致密封圈泄漏 C．操作人员之间沟通不到位 D．阀门开度过大

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• 操作风险的人员因素主要是指因员工发生（）及核心雇员流失、违反用工法等造成损失或者不良影响而引起的风险

  A．产品设计缺陷 B．内部欺诈 C．失职违规 D．高级计量法

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• 关于基金投资交易中的操作风险，下列说法正确的是（）。Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险

  A．Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ

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