《保险公司内部审计指引（试行）》规定，保险公司内部审计责任人应当至少每年一次向审计委员会和管理层提交（）。

相似题目

• 根据《企业内部控制应用指引第9号——销售业务》，分析东方公司销售程序规定中存在的内部控制弱点，并提出改进建议。

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• 《商业银行监管评级内部指引（试行）》自2006年试行后，农村信用社也适用该指引。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 保险公司风险管理指引（试行）》规定的风险管理工具包括哪些？

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• 《华夏银行公司授信风险评级管理办法》是根据（）和《商业银行内部控制指引》等规定，结合华夏银行实际后制定的

  A . 《商业银行授信工作尽职指引》 B . 《商业银行信用风险内部评级体系监管指引》 C . 《贷款风险分类指引》 D . 《商业银行银行账户信用风险暴露分类指引》

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• 《商业银行公司治理指引》规定，监事会是商业银行的内部监督机构，对股东大会负责，除依据《公司法》等法律法规和商业银行章程履行职责外，还应当重点关注以下（）事项。

  A . 监督董事会确立稳健的经营理念、价值准则和制定符合商业银行实际的发展战略 B . 定期对董事会制定的发展战略的科学性、合理性和有效性进行评估，形成评估报告 C . 对商业银行经营决策、风险管理和内部控制等进行监督检查并督促整改 D . 建立商业银行与股东特别是主要股东之间利益冲突的识别、审查和管理机制等 E . 对全行薪酬管理制度和政策及高级管理人员薪酬方案的科学性、合理性进行监督 F . 定期与银行业监督管理机构沟通商业银行情况等

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• 根据《商业银行监管评级内部指引（试行）》的规定，商业银行的盈利状况评价体系包括定性指标与定量指标，下列属于定性指标的是（）。

  A . 资产利润率 B . 盈利的可持续性 C . 成本收入比率 D . 资本利润率

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• 《农村信用社监管评级内部指引（试行）》规定的评级要素中的其他因素主要包括市场风险状况、信用社的客户群体和市场份额情况和（）。

  A . 前十名法人和自然人持股社员情况 B . 新闻媒体对信用社的报道 C . 管理层有效识别、监测和调控头寸的能力 D . 信用社及其关系人受到行政处罚、法律诉讼、法律制裁等情况 E . 信用社经营的外部环境

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• 《证券公司内部控制指引》规定，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，以下说法正确的是（）

  A . 经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立 B . 电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任 C . 资金清算人员不得由电脑部门人员兼任 D . 资金清算人员不得由交易部门人员兼任

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• 《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立以（）等为主体的公司治理组织架构，保证各机构规范运作，分权制衡。

  A . 股东大会 B . 董事会 C . 监事会 D . 高级管理层

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• 根据银监会2007年印发的《商业银行内部控制指引》规定，良好的公司治理以及分工合理、职责明确、相互制衡、报告关系清晰的组织结构是内部控制有效性的前提条件。

  A . 正确 B . 错误

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• 按照《商业银行内部控制指引》的规定，被审贷委员会两次否决的贷款申请一年内不得提交审贷委员会审议。

  A . 正确 B . 错误

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• 按照《商业银行内部控制指引》的规定，被审贷委员会两次否决的贷款申请半年内不得提交审贷委员会审议。

  A . 正确 B . 错误

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• 《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制评价指引》规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是公司（）的责任。

  A . 董事会 B . 管理层 C . 监事会 D . 全体员工

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• 《证券公司内部控制指引》规定，证券公司应当建立证券研究报告的审查机制，对证券研究报告的内容是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券等进行审查。（　　）

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《商业银行内部控制指引》规定， 被审贷委员会两次否决的贷款申请（）内不 得提交审贷委员会审议。

  A . A、1 年 B . B、半年 C . C、1 个季度 D . D、2 个月

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• 根据《证券公司分类监管工作指引（试行）》规定，B类证券公司属于（）。

  A . 风险管理能力较好地覆盖其现有业务规模，应对市场变化能力较强的公司 B . 风险管理能力与其现有业务规模基本匹配，应对市场变化能力一般的公司 C . 风险管理能力低，潜在风险可能超过公司可承受范围的公司 D . 潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施的公司

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• 为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和（），制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》。

  A . 《期货交易所管理办法》 B . 《期货从业人员管理办法》 C . 《期货公司风险监管指标管理试行办法》 D . 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

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• 期货公司会员应当根据（）的有关规定及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。

  A . 国务院 B . 期货业协会 C . 中国证监会 D . 国务院期货监督管理机构

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• 根据《商业银行内部控制指引》规定：商业银行应当建立有效的授信决策机智，包括设置审贷委员会，负责审批权限内的授信。（）不得担任审贷委员会成员。

  A . 行长 B . 主管行长 C . 会计主管 D . 信贷员

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• 《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行公司治理应包括哪些内容（）。

  A . 完善股东大会、董事会、监事会及下设的议事和决策机构，建立议事规则和决策程序 B . 明确董事会和董事、监事会和监事、高级管理层和高级管理人员在内部控制中的责任 C . 建立独立董事制度，对董事会讨论事项发表客观、公正的意见 D . 建立外部监事制度，对董事会、董事、高级管理层及其成员进行监督

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• 按照《商业银行内部控制指引》的规定，被审贷委员会两次否决的贷款申请（）内不得提交审贷委员会审议。

  A . 三个月 B . 半年 C . 九个月 D . 一年

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• 下列选项中哪个不属于《中国农业银行股份有限公司内部控制基本规定（试行)》要求的内部控制要素？（)A

  下列选项中哪个不属于《中国农业银行股份有限公司内部控制基本规定(试行)》要求的内部控制要素？() A.内控环境 B.风险评估 C.业务拓展 D.内部监督

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• 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》规定，下列说法错误的是（）

  A．《证券公司投资银行类业务内部控制指引》是依据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《非上市公众公司监督管理办法》和《公司债券发行与交易管理办法》等规定制定的 B．质量控制为内部控制的第一道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题 C．证券公司开展投资银行类业务，应当按照《证券公司内部控制指引》和本指引的规定，建立健全内部控制体系和机制，保证内部控制有效执行 D．证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循健全、统一、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效 E．本指引所称证券公司投资银行类业务内部控制是指证券公司根据法律法规的规定和中国证监会的监管要求，对投资银行类业务经营管理和执业活动过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施

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• 根据《银行保险机构涉刑案件管理办法》（试行）规定，内部问责由案发机构的上级机构牵头负责，案发机构人员可以参与具体问责工作（）

  是 否

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