以下哪些属于非现场监管协调员的工作职责（）

相似题目

• 以下哪些属于银行需要上报的非现场监管信息（）

  A . 协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况 B . 向公安机关报告涉嫌犯罪的情况 C . 报告可疑交易的情况 D . 配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况

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• 在风险为本的监管工作中有哪些阶段的工作由非现场监管员承担（）

  A . 了解机构 B . 风险评估 C . 策划监管和检查计划 D . 检查准备工作 E . 实施现场检查

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• 非现场监管员协助主监管员履行非现场监管的日常工作，可以根据主监管员的授权，履行主监管员的部分职责并对主监管员负责。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 既属于非现场监管又属于现场监管的内容是（）

  A . 外包业务的合规操作 B . 临柜业务凭证 C . 临柜业务印章 D . 电子银行业务的开户与注册

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• 承担主监管员职责的非现场监管人员应当具备（）

  A . 一定时期的同类型被监管机构的监管经验 B . 熟悉监管政策法规 C . 熟练掌握非现场监管的分析技术 D . 具有较强的管理协调能力 E . 具有良好的职业操守

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• 中国人民银行及其分支机构应根据各自的监管范围建立具体的非现场监管工作目标和对非现场监管资料的（）。

  A . 分析指标 B . 审核方案 C . 考评办法 D . 分析内容

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• 在反洗钱非现场监管工作中，金融机构的职责有哪些（）

  A . A、指定专人负责此项工作 B . B、向中国人民银行及其分支机构报送反洗钱相关资料 C . C、如实反映反洗钱工作情况 D . D、主动配合公安机关调查反洗钱可疑线索

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• （）非现场监管人员负责被监管机构相关非现场监管报表指标问询的说明指导工作。

  A . 监管部门 B . 统计部 C . 科技信息管理部门 D . 银行业金融机构统计部门

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• 中国人民银行负责制定反洗钱非现场监管规定，确定（），规范反洗钱非现场监管工作流程，指导中国人民银行分支机构的非现场监管工作。

  A . 信息报送内容 B . 信息收集内容 C . 反洗钱数据征集内容 D . 反洗钱数据报送内容

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• 在反洗钱非现场监管工作中，金融机构的职责有哪些？

  A . A．指定专人负责此项工作 B . B．向中国人民银行及其分支机构报送反洗钱相关资料 C . C．如实反映反洗钱工作情况 D . D．主动配合公安机关调研可疑交易线索

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• 规范的非现场监管工作环节包含以下哪些内容（）

  A . 制定监管计划 B . 监管信息收集 C . 日常监管分析 D . 风险评估 E . 现场检查立项 F . 监管评级和后续监管

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• 非现场监管信息系统为持续的非现场监管工作提供信息分析基础，能够代表整个非现场监管过程。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 以下属于非现场监管主要内容的有（）。

  A . 运营监管经理日常履职及对营业机构督导整改情况 B . 运营监管平台及相关运营业务系统的应用管理情况 C . 临柜业务凭证的完整性、合规性 D . 柜面业务登记簿管理、使用情况

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• 在非现场监管内容的设置上，应遵循以下哪些方面的原则（）

  A . 风险性监管与合规性监管相结合 B . 不同监管时期应有各自的监管重点 C . 不同监管对象应有各自的监管重点 D . 总部与分支机构的监管内容要有所侧重

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• 非现场监管人员应从现场检查部门共享得到以下哪些信息（）

  A . 现场检查报告 B . 全国（区域）的银行业运行 C . 现场检查意见 D . 行政处罚决定 E . 创新业务的设计规划

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• 下列属于非现场监管七个阶段所形成的书面工作成果的有（）

  A . 日常监管分析报告 B . 机构概览 C . 风险评估报告 D . 监管评级报告 E . 现场检查方案 F . 非现场监测分析报告

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• 以下哪些属于银行需要上报的非现场监管信信息（）

  A . 反洗钱内部控制制度建设情况 B . 反洗钱工作机构、岗位设立及宣传和培训情况 C . 执行客户身份识别制度的情况 D . 协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况

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• 仅适用单类别银行业金融机构的特色非现场监管报表指标由相关监管部门具体负责，（）协调管理。

  A . 监管部门 B . 统计部 C . 科技信息管理部门 D . 办公室

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• 在监管工作流程中，监管人员须在非现场监管和现场检查工作结束前，对商业银行进行监管评级.

  A . 正确 B . 错误

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• 以下属于运营监管工作现场监管的主要内容的是（）。

  A . A.临柜、运营后台中心人员管理及劳动组合情况 B . B.库房及现金业务处理情况 C . C.银行内部员工账户异常交易情况 D . D.银行内部员工违规代客户办理业务情况

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• 以下属于非现场监管手段的是（）

  A . 三方联席会议 B . 审慎会议 C . 与董事会会面 D . 聘请外部审计师 E . 与其他监管机构交流信息

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• 下列不属于非现场监管程序的工作阶段是（）

  A . 风险评估 B . 收集监管信息 C . 风险预警 D . 监管评级

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• 按照《中国银行业监督管理委员会非现场监管指引（试行）》的规定，下列选项中不属于非现场监管工作环节的是（）

  A . 确定监管人员 B . 制定监管计划 C . 监管信息收集 D . 日常监管分析

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• 以下哪些属于流动性风险非现场监管报表（）

  A . 流动性期限缺口统计表 B . 流动性比例监测表 C . 最大十家贷款客户情况表 D . 最大十家存款客户情况表

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