人身保险个险新契约业务中，进行客户身份识别时需要留存的证件包括（）

相似题目

• 金融机构在办理代理国际汇款业务时，应加强客户身份识别，单笔（）以上的现金收、汇款，应复印留存身份证件。

  A . 500美元 B . 1000美元 C . 5000美元 D . 10000美元

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• 网点为不在本机构开立账户的客户提供结售汇业务时，单笔金额在人民币（）万元以上或者外币等值（）千美元以上的，应识别客户身份，并留存身份证件或其他身份证明文件的复印件。

  A . A、55 B . B、33 C . C、22 D . D、11

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• 代理保险业务需要留存自然人客户身份证复印件的有（）。

  A . 现金缴纳保险费金额人民币1万元含以上或者外币等值1000（含）美元以上的财产保险合同 B . 现金缴纳单个被保险人保险费金额人民币2万元以上或者外币等值2000（含）美元以上的人身保险合同 C . 转账缴纳保险费金额人民币10万（含）元以上或者外币等值1万（含）美元以上的保险合同 D . 转账缴纳保险费金额人民币20万（含）元以上或者外币等值2万（含）美元以上的保险合同

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• 人身保险新契约业务中，进行客户身份识别时需要留存的证件包括（）

  A . 投保人有效身份证复印件 B . 被保险人有效身份证复印件 C . 法定继承人以外指定身故受益人的有效身份复印件 D . 业务员有效身份证复印件

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• 各支行、营业部在办理以下业务时应当有效识别客户的身份，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件的业务有（）

  A . 为客户提供保管箱服务时，（应）要了解保管箱的实际使用人 B . 开通、维护网上银行、手机银行、自助设备、电话银行等电子银行类非柜面交易途径 C . 为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、票据兑付等一次性服务，交易金额单笔人民币1万元以上的 D . 个人客户支取1万元现金存款时

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• 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，应当登记汇款人的姓名或者名称、账号、住所和收款人的姓名、住所等信息，在（）中留存上述信息。

  A . 汇兑凭证 B . 身份证明文件 C . 信息系统 D . 账户开户资料

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• 当客户委托他人代理业务时，除应按照“《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》”核对、登记、留存委托人（被代理人）身份信息外，同时审核代理人的有效身份证件就可以办理。

  A . 正确 B . 错误

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• 分行在办理一次性业务应对客户身份进行识别、留存客户身份证件影像并在系统中登记客户的（）。

  A . 姓名、证件种类、证件号码 B . 性别、国籍、住所地 C . 联系方式、证件有效期、职业 D . 家庭收入、婚姻状况、征信状况

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• 证券公司在办理以下业务时，应当识别客户身份并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件（）

  A . 资金账户开户、销户、变更，资金存取等； B . 开立基金账户； C . 代办证券账户的开户、挂失、销户或者期货客户交易编码的申请、挂失、销户； D . 与客户签订期货经纪合同； E . 交易密码挂失

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• 办理以下（）业务时，需要进行客户身份识别。

  A . A、基金开户 B . B、账户解锁 C . C、补登折 D . D、认购理财产品

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• 当客户委托他人代理业务时，除应按照“《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》”核对、登记、留存委托人（被代理人）身份信息外，还应当核对代理人的有效身份证件，登记代理人的（）

  A . A、姓名或者名称 B . B、联系方式 C . C、身份证件种类、号码， D . D、联机打印代理人身份证核查记录。

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• 为不在本机构开立账户的客户提供结售汇业务时，单笔金额在人民币（）或者外币等值（）以上的，应识别客户身份，并留存身份证件或其他身份证明文件的复印件。

  A . A、1万元以上，1千美元 B . B、1万元以上，2千美元 C . C、5万元以上，1千美元 D . D、5万元以上，1千美元

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• 我行办理代理保险业务时，遇到下列（）项涉及的情况，须协助保险公司对客户身份进行识别。

  A . 保险费金额人民币1万元（含）以上或者外币等值1000（含）美元以上且以现金形式缴纳的财产保险合同。 B . 单个被保险人保险费金额人民币2万元以上或者外币等值2000（含）美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同。 C . 保险费金额人民币20万（含）元以上或者外币等值2万（含）美元以上且以转账形式缴纳的保险合同。 D . 保险费金额人民币10万（含）元以上或者外币等值1万（含）美元以上且以转账形式缴纳的保险合同。

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• 办理以下哪些业务时，金融机构应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）

  A .

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• 在为已与温州银行建立业务关系的客户开户时，只要确保已保存的客户身份资料、信息符合《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，温州银行可不再重复留存客户的身份资料或信息。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 权益人以外人员领取保险金的，无论金额大小，除了要对权益人进行客户身份识别外，还应对（）进行客户身份识别，确认其与投保人、权益人之间的关系，登记其客户身份基本信息，留存其有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件

  A．实际领款人 B．投保人 C．被保险人 D．受益人

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• 保险公司在办理再保险业务时，履行客户身份识别义务不适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存办法》。（)

  是 否

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• 符合以下情形的，应按要求识别客户身份，在相关业务系统中登记客户基本身份信息，核对客户提供的有效身份证件，并留存身份证明文件复印件或影印件（）

  A．为客户开立账户（本外币个人结算账户和单位结算账户） B．为客户提供保管箱业务 C．基金、保险销售业务 D．为不在本行开立账户的客户提供交易金额单笔人民币1000元以上或者外币等值100美元以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务 此题为多项选择题。

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• 运营人员在为客户办理哪些支付结算业务时需要识别客户身份，并进行联网核查（）

  A．单位账户开立 B．单位账户变更 C．单位账户撤销 D．单位变更印鉴

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• 未在本网点开立账户的客户办理以上的现金银行汇票业务时，应当识别客户身份，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，在综合业务网络系统中登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件（）

  A．5000元 B．1万元 C．5万元 D．10万元

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• 客户临柜办理业务同时进行手机号变更的，持本人身份证原件办理的要通过高拍仪识别客户身份证件；持本人身份证复印件办理的需留存客户身份证复印件的同时拍客户临柜照片（）

  是 否

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• 通过提前办理银行自动转账授权领取保险金的客户，办理银行转账授权时已进行客户身份识别的，在自动转账领取保险金期间，若客户身份证明仍在有效期内的，在充分评估客户风险的情况下，公司可不再次识别、登记和留存其身份基本信息。（)

  是 否

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• 理赔环节单份保险合同单个权益人申领理赔金为人民币1万元以上（含）或外币等值1000美元以上（含）业务，需要进行客户身份识别（）

  是 否

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• “涉案账户”被中止所有业务后的第（）天晚上日终时，对于未办理户口重新核实手续的“关联账户”，将自动中止非柜面业务，并再次向客户发送短信通知，通知客户来行重新识别身份。各网点在为客户办理身份重新识别手续时，注意留存好业务办理过程中的监控录像

  A．2 B．3 C．4 D．5

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