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基金监管“三公”原则中的公开原则是指( )。
A . 公开监管机构全部业务活动内容
B . 要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C . 市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D . 监管部门对被监管对象给予公正待遇
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下列关于《有效银行监管的核心原则》的内容说法正确的有（）。
A . 银行监管者必须掌握完善的监管手段
B . 监管者应当有权力限制银行当前开展的业务
C . 可停止批准其开办新业务或收购活动
D . 有权力限制或暂停向股东支付红利或其他收入
E . 有权力禁止资产转让及购回自己的股权
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基金监管的“三公”原则，下述（）更为重要，体现了依法监管的要求。
A . 公平
B . 公开
C . 公正
D . 都不是
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下列关于流动性监管指标的说法，不正确的有（）。
A . 流动性覆盖率=优质流动性资产储备／未来30日净现金流出量×100%
B . 净稳定资金比例=可用的稳定资金／所需的稳定资金×100%
C . 存贷比不应高于75%
D . 流动性比例不应低于100%
E . 商业银行的净稳定资金比例应当不低于200%
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下列关于监管规避基本原则的说法，不正确的是（）。
A . A.银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示规避金融、外汇监管规定
B . B.一般而言，法律法规的规定既包括授权性规定，也包括禁止性、义务性或程序性规定
C . C.程序性规定属于法律明确规定不可以从事的行为
D . D.义务性规定是法律要求行为人必须履行的行为
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下列关于银行监管基本原则的说法，不正确的是( )。
A . 公开原则是指监管活动除法律规定需要保密的以外，应当具有适当的透明度
B . 公正原则是指银行业市场的参与者具有平等的法律地位，银监会进行监管活动时应当平等对待所有参与者
C . 对公正原则应该把握两个方面，一是实体公正，二是程序公正
D . 效率原则是指银监会在进行监管活动中要以提高银行业整体效率为目标
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下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有（）。
A . A．对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则
B . B．保障基金应当实行独立核算、分别管理
C . C．保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离
D . D．保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实
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下列关于成长型基金的说法中，不正确的有（）。
A . 强调为投资者带来经常性收益
B . 投资对象一般为风险较小的金融产品
C . 基金资产中，现金持有量较小
D . 一般不会直接将股息分配给投资者
E . 既要获得一定的当期收入，又要追求组合资产的长期增值
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基金监管“三公”原则中的公正原则是指( )。
A . 基金管理人对基金持有人给予公正待遇
B . 要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C . 市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D . 监管部门对被监管理对象给予公正待遇
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关于混合基金的风险，下列说法不正确的有（）。
A . 混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例大小
B . 一般而言，偏股型基金、灵活配置基金的风险较高，但预期收益率也较高
C . 偏债型基金的风险较低，预期收益率也较低
D . 股债平衡型、偏股型、偏债型基金中，偏股型基金的风险与收益率较为适中
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下列关于经济资本、会计资本和监管资本，说法不正确的有（ ）。
A . 经济资本与商业银行的整体风险水平成正比
B . 会计资本可以小于经济资本的数量
C . 经济资本可作为一种媒介
D . 经济资本是为了应对一定期限内资产的预期损失
E . 监管资本与经济资本无关
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下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有（）。
A . 期货投资者保障基金管理机构应定期向中国证监会通报期货公司风险状况
B . 期货投资者保障基金可以用于购买国债
C . 存在较高风险的期货公司应当每季度向保障基金管理机构提供财务监管报表
D . 保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准
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下列关于银行监管基本原则的说法，不正确的是()。
A . 公开原则是指监管活动除法律规定需要保密的以外，应当具有适当的透明度
B . 公正原则是指银行业市场的参与者具有平等的法律地位，银监会进行监管活动时应当平等对待所有参与者
C . 对公正原则应该把握两个方面，一是实体公正，二是程序公正
D . 效率原则是指银监会在进行监管活动中要以提高银行业整体效率为目标
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基金监管“三公原则”中的公开原则是指（）。
A . A、公开监管机构全部业务活动内容
B . B、要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C . C、市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D . D、监管部门对被监管对象给予公正待遇
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下列关于公司型基金的说法中，不正确的有（）。
A . 公司型基金依据公司法组建
B . 不具有法人资格
C . 一般具有永久性
D . 投资者对基金运用没有发言权
E . 可以向银行申请借款
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下列关于基金费用列支的说法，不正确的有（ ）。
A . 在基金管理过程中发生的费用直接从基金财产中列支
B . 基金管理费可从基金财产中列支
C . 基金转换费可从基金财产中列支
D . 销售服务费可从基金财产中列支
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关于基金监管的“三公”原则，下列说法错误的是（）。
A . 基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化
B . 参与市场的主体具有完全平等的权利
C . 监管部门执法必须公正
D . 监管部门必须依法监管
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下列关于巴塞尔协议Ⅲ关于监管资本最低要求的说法，不正确的有（）。
A . 总资本充足率维持8%不变。在此基础上又提出了2%的资本留存缓冲要求，使得实际的总资本充足率要求达到10%
B . 一级资本充足率最低要求提高了2%
C . 普通股一级资本充足率最低要求提高了2%
D . 一级资本充足率最低要求提高到4%
E . 普通股一级资本充足率最低要求提高到4%
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基金监管“三公”原则中的公正原则是指（ ）。
A . 要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化
B . 基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
C . 对监管对象公正对待，一视同仁
D . 要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
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企业年金基金监管模式按照对基金监管原则不同可划分为审慎性监管模式和严格限量监管模式两种，以下说法不正确的是（）。
A . 审慎性监管模式要求资产多样化，避免风险过于集中
B . 审慎性监管模式限制竞争，防止基金管理者操控市场
C . 严格限量监管模式下政府在整个监管体系中位于主导地位
D . 采用严格限量监管模式的多为金融体制尚未成熟、法律还不够健全、企业年金机构刚刚起步的国家
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下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有()。
A．对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则
B．保障基金应当实行独立核算、分别管理
C．保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离
D．保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实
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基金监管“三公原则”中的公开原则是指__B__（）
A．公开监管机构全部业务活动内容
B．要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化
C．市场中不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利
D．监管部门对被监管对象给予公正待遇
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下列关于基金监管的审慎监管原则，说法正确的是（）
A．监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域
B．基金监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失
C．通过基金监管活动促进基金行业的高效发展
D．政府基金监管机构进行基金监管活动，要适时适度
