下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是（）。

相似题目

• 证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有（）。

  A . 建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制 B . 建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制 C . 建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制 D . 建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

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• 根据《华夏银行固定资产贷款管理暂行办法》的规定，经营单位应定期对下列内容进行检查与分析，并建立贷款质量监控制度和贷款风险预警体系（）

  A . 借款人和项目发起人的履约情况及信用状况 B . 项目的建设和运营情况 C . 宏观经济变化和市场波动情况 D . 贷款担保的变动情况

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• 为指导保险公司加强风险管理，保障保险公司稳健经营，保监会于2007年发布了《保险公司风险管理指引（试行）》。要求保险公司明确风险管理目标，建立健全风险管理体系，规范风险管理流程，采用先进的风险管理方法和手段，努力实现适当风险水平下的效益最大化。2010年保监会又发布了《人身保险公司全面风险管理实施指引》，要求人身险公司须建立与自身业务性质、规模和复杂程度相适应的全面风险管理体系，有效识别、评估、计量、应对和监控风险。下列对保险公司风险的描述，错误的是（）。

  A . 保险公司在经营活动中面临的风险要大于一般的企业 B . 注重风险管理是保险公司生存与发展的内在要求 C . 保险公司主要承保投机风险 D . 保险公司亏损倒闭对社会的影响较广

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• 根据《企业集团财务公司风险监管指标考核暂行办法》的规定，下列哪些指标是监控指标（）

  A . 存贷款比例 B . 自有固定资产比例 C . 资产利润率 D . 资产损失准备充足率 E . 人民币超额备付金率

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• 证券公司自营业务内部控制，下列说法正确的是（ ）。 I.建立自营业务的隔日盯市制度 II.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 III.完善风险监控量化指标体系 IV.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 下列不属于国际期货市场三级风险监管体系的是（）。

  A . 政府管理 B . 行业管理 C . 交易所管理 D . 客户自律管理

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• 下列不属于银行应重点监控的管理状况风险的是()。

  A . 管理层的品位、修养 B . 中层管理层薄弱 C . 借款人的关联企业倒闭 D . 借款人在银行存款大幅下降

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• 下列不属于银行应重点监控的管理状况风险的是（）。

  A . 管理层的品味、修养 B . 中层管理层薄弱 C . 借款人的关联企业倒闭 D . 借款人在银行存款大幅下降

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• 全面风险管理体系有三个维度，下列选项不属于这三个维度的是()

  A . 企业的资产规模 B . 企业的目标 C . 全面风险管理要素 D . 企业的各个层级

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• 中国银监会《商业银行操作风险管理指引》规定，商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施，下列不属于该部门的职责的是（）

  A . 建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释和监测方法以及报告程序 B . 全面掌握本行操作风险管理的总体状况，特别是各项重大的操作风险事件或项目 C . 建立适用全行的操作风险基本控制标准，并指导和协调全行范围内的操作风险管理 D . 确保操作风险操作风险制度和措施得到遵守

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• 下列不属于对HSE体系运行监控内容的是？（）

  A . A、HSE积极和消极指标的统计 B . B、HSE红黄绿灯程序 C . C、HSE数据分析 D . D、HSE检查和审计

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• 下列不属于全面风险管理体系建设目标的是（）。

  A . A．完善风险管理政策制度 B . B．健全风险管理组织体系 C . C．创新风险管理工具 D . D．建立风险管理数据库

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• 下列不属于声誉风险管理体系内容的是( )。

  A . 培养开放、互信、互助的机构文化 B . 有明确记载的危机处理／决策流程 C . 强化声誉风险管理培训 D . 明确商业银行的战略愿景和价值理念

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• 下列不属于商业银行操作风险管理体系基本要素的是：（）

  A . 董事会的监督控制； B . 高级管理层的职责； C . 操作风险管理政策、方法和程序； D . 制定适当的奖惩制度。

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• 下列不属于信托公司的风险管理体系的是（）。

  A . 促进经营决策，优化资本配置 B . 区分固有业务和信托业务，实施不同的风险管理策略 C . 信托产品的风险收益与投资者风险偏好要匹配 D . 风险揭示和信息披露

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• 证券公司自营业务内部控制，下列说法正确的是（）。 I.建立自营业务的隔日盯市制度 II.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 III.完善风险监控量化指标体系 IV.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 下列描述中，不属于自助设备监控风险防控措施的是（）

  A . 对监控设施应进行专人管理、实时监控，没有实现远程监控的，坚持及时回放监控录像，及时发现安全隐患 B . 监控设施应做到正常连续工作，确保监控录像完整。对不能正常使用的设备要及时更新 C . 合理安装监控探头，做到监控无盲区、对重要操作点实施重点监控，确保清晰辨识操作人员容貌特征 D . 为每台自助设备加装封闭的、排他的客户操作间，给客户提供独享的交易空间

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• 依据《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》，下列关于重大危险源建立健全安全监测监控体系和完善控制措施的要求中，不符合规定的是（）

  A．—级或者二级重大危险源，具备紧急停车功能，记录的电子数据的保存时间不少于30 日 B．重大危险源的化工生产装置装备满足安全生产要求的自动化控制系统，一级或者二级重大危险源，装备紧急停车系统 C．一级或者二级重大危险源，配备独立的安全仪表系统 D．重大危险源中储存剧毒物质的场所或者设施，设置视频监控系统

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• 风险管理文化是商业银行风险管理体系中的一种“不成文的规定”，下列不属于风险管理文化内容的是（）

  A．风险观 B．风险意识 C．风险管理意识 D．职业道德

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• 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2508001-2511000/0460bf5c477459c14ec80e3f9c1c063f.gif' />

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• 《中国南方电网公司安全生产风险管理体系（2017版）》第13.1.1条规定：下列属于例行检查的是（）

  A．生产用具的检查 B．安全区代表检查 C．基于重大风险问题的检查 D．春秋季检查

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• 下列属于证券公司定向发行债券的要求有（）。 Ⅰ.发行人最近1期末经审计的净资产不低于5亿元 Ⅱ.最近1年盈利 Ⅲ.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定 Ⅳ.最近2年内未发生重大违法违规行为

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 根据《商业银行操作风险管理指引》的规定，商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建根据《商业银行操作风险管理指引》的规定，商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施，下列不属于该部门职责的是（）

  A．在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任 B．确保操作风险制度和措施得到遵守 C．建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释和监测方法以及报告程序 D．建立适用全行的操作风险基本控制标准，并指导和协调全行范围内的操作风险管理

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• 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员及风险控制部门工作人员知悉。（)

  是 否

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