证券公司是指专门从事各种有价证券经营及相关业务的金融机构。

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• 彻底打破美国银行与保险行业之间的壁垒，从法律上消除银行、证券、保险各个金融机构在业务范围上的边界，允许商业银行以金融控股公司形式从事包括证券和保险业务在内的全面金融业务，实施混业经营的事件是（）。

  A、《1999 年金融服务现代化法案》的颁布 B、《格拉斯--斯蒂格尔法》的实施 C、“三加一”伞式监管体系的形成 D、存款保险制度的实施

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• 证券公司是指依法被批准从事证券经营业务的有限责任公司和股份有限公司。()

  A . 正确 B . 错误

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• 吊销金融许可证属于行为罚，是指监管机构对于具有金融许可证的相关机构，吊销其从事金融业务的许可证，剥夺其从事金融业经营活动权利的处罚。

  A . 正确 B . 错误

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• 《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》所称证券、期货相关机构，是指上市公司、首次公开发行证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构等。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 1999年美国国会通过（），允许银行以银行控股公司的形式从事银行、证券、保险业务，开始了金融业走向混业经营的新纪元。

  A . 《格拉斯-斯蒂格尔法》 B . 《金融服务现代化法案》 C . 《金融制度改革法》 D . 《里格—尼尔银行跨州经营与跨州设立分行效率法》 E . 《金融机构改革、复兴与促进法》

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• 证券公司包括两类，实行分类管理：一类是经纪类证券公司，依法可以经营证券承销、自营和经纪等业务；另一类是综合类证券公司，依法专门从事证券经纪业务。()

  A . 正确 B . 错误

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• 资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式，条件，要求及限制，对客户资产进行经营作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为（）

  A . 正确 B . 错误

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• 金融机构作为信贷资产证券化（）等从事信贷资产证券化业务活动，应当依照有关法律、行政法规、部门规章的规定和信贷资产证券化相关法律文件的约定，履行相应职责，并有效地识别、计量、监测和控制相关风险。

  A . A、发起机构 B . B、受托机构 C . C、信用增级机构 D . D、贷款服务机构 E . E、资金保管机构 F . F、资产支持证券投资机构

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• 金融机构应当根据本机构的经营目标、资本实力、风险管理能力和信贷资产证券化业务的风险特征，确定是否从事信贷资产证券化业务以及参与的方式和规模。（）

  A . 正确 B . 错误

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• （）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

  A . 利用未公开信息交易罪 B . 内幕交易、泄露内幕信息犯罪 C . 欺诈发行股票、债券罪 D . 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

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• 从事证券业务的资产评估机构是指对（）的公司进行评估的专门机构。

  A . 登记注册 B . 股票公开发行 C . 上市交易 D . 清算

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• 商业银行的投资业务是指银行从事有价证券买卖的经营活动。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 申请独立董事的任职资格，应当具备从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。

  A . 2 B . 3 C . 5 D . 8

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• 从我国的实践可以看出，混业经营对金融体系造成危害的，并不是商业银行从事证券投资业务，而是商业银行利用其从事证券业务的机构进行的信贷资金、同业拆借资金转移投机。

  A . 正确 B . 错误

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• 中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司从事专项资产管理业务需通过专门账户经营运作。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 专门从事非公开募集基金管理业务的基金管理人，其股东、高级管理人员、经营期限、管理的基金资产规模等符合规定条件的，经国务院证券监督管理机构核准，可以从事（ ）。

  A . 公开募集基金管理业务 B . 公开运作基金管理业务 C . 公开销售基金管理业务 D . 公开托管基金管理业务

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• 注册会计在证券市场上从事对公开发行和交易股票的公司、证券经营机构和证券交易所进行会计报表审计、净资产验证、咨询服务等相关业务。

  A . 正确 B . 错误

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• 金融租赁公司在境内保税地区设立的项目公司，是指其依照相关法律法规在境内保税地区为从事融资租赁业务而专门设立的租赁项目（）

  A . 子公司 B . 分公司 C . 办事处 D . 业务部

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• 金融是专门的货币经营，主要包括银行、证券、保险、信托、投资等行业。金融安全就是货币经营与流转免于内外各种威胁和危害的客观状态，包括（ ）、证券安全、保险安全、信托安全、投资安全等。

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• 我国证券交易所的会员，是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和取得B股特别席位的境外证券公司。()

  A．正确 B．错误

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• 商务办公楼是指用于公司或企业从事各种业务经营活动的建筑物及其附属设施和相关场地。商务办公房地产及其估价都有其特殊之处。下列关于商务办公房地产特点的说法中，错误的是（）

  A．多为现代化的高层建筑 B．所处区位好 C．自营为主 D．功能齐全.配套设施完善

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• 根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事金融期货交易的中间介绍业务，称为（）。

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