根据《证券法》的规定，下列说法正确的是（)。

相似题目

• 根据证券法律制度的规定，下列关于证券交易所大宗交易时间的表述中，正确的是（）。

  A . 交易日9点25分至30分 B . 交易日9点15分至25分 C . 交易日14点30分至15点 D . 交易日15点至15点30分

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• 关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的是()。

  A . 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 B . 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划 C . 证券公司必须自行推广集合资产管理计划 D . 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案

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• 根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，当资产支持专项计划终止时，下列说法不正确的是（）。

  A . 管理人应当按照计划说明书的约定成立清算组，负责专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配 B . 管理人应当自专项计划清算完毕之日起10个工作日内，向托管人、资产支持证券投资者出具清算报告 C . 管理人应将清算结果向中国证券业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构 D . 管理人应聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告出具审计意见

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• 根据《证券发行与承销管理办法》的规定，下列关于公开发行股票询价和申购程序的说法中，正确的有（）。

  A . 网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份 B . 符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝 C . 公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家 D . 网下投资者报价后，发行人和主承销商应当依法剔除一部分报价最高的部分，剔除部分的投资者可以重新确定报价再次参与网下申购

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• 根据证券法律制度的规定，关于信息披露义务的说法中不正确的是（）。

  A . 招股说明书的有效期为6个月 B . 在主板上市的公司，发行人的控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见，并签名、盖章 C . 上市公司的董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见 D . 上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见

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• 根据证券法律制度的规定，下列说法不正确的是（）。

  A . 证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为该公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券 B . 上市公司配股的，可以采用代销或者包销的方式 C . 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由主承销和参与承销的证券公司来承销 D . 公开发行股票，代销、包销期限届满；发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

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• 关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。

  A . 从业人员可以以他人名义持有、买卖股票 B . 从业人员不能收受他人赠送的股票 C . 从业人员可以以化名持有、买卖股票 D . 从业人员可以直接持有、买卖股票

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• 根据证券法律制度的规定，下列对虚假陈述的法律责任的承担主体的说法中正确的是（ ）。

  A . 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，实际控制人应当承担主要赔偿责任 B . 发行人、上市公司董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，可以选择与发行人、上市公司承担连带赔偿责任 C . 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任 D . 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当承担主要赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外

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• 某投资公司通过证券交易所的交易持有甲上市公司股票，2013年5月1日时达到了5％，根据《证券法》的规定，下列有关该情况的说法中，正确的有（）。

  A . A．该公司应该在2013年5月1日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告 B . B．该公司应该在2013年5月1日起2日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告 C . C．在法定报告和公告的期限内，该公司不得销售该上市公司的股票，但可以继续购买该上市公司的股票 D . D．在法定报告和公告的期限内，该公司不得再行买卖该上市公司的股票

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• 根据《证券法》，下列关于客户交易结算账户管理的说法，不正确的是（ ）。

  A . 证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理 B . 证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归人其自有财产 C . 禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券 D . 证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

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• 根据证券法的相关规定下列说法不正确的是（）

  A . 收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东 B . 证券公司必须将其证券经纪业务、证券营销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理 C . 依据证券法的规定，禁止融资融券交易 D . 向社会公开发行的证券票面总值超过5000万元人民币的，应当由承销团承销

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• 根据《证券法》的规定，公开发行公司债券，应当符合的条件中下列说法错误的是()。

  A . 最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息 B . 累计债券余额不超过公司净资产的40% C . 债券的利率不超过国务院限定的利率水平 D . 股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元

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• 根据证券法律制度的规定，下列关于证券交易所集合竞价时间的表述中，正确的是（）。

  A . 交易日9点15分至25分 B . 交易日9点25分至30分 C . 交易日14点30分至15点 D . 交易日15点至15点30分

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• 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列关于封闭式基金收益分配说法错误的是（）。

  A . 每年不得少于一次 B . 不得低于基金年度已实现利润的90% C . 一般采用现金方式分红 D . 应当首先进行分配，再弥补上一年的亏损

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• 根据《证券法》，下列说法正确的是?

  A . 依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，只能在证券交易所转让 B . 证券在证券交易所挂牌交易，只能采用公开的集中竞价交易方式 C . 证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动 D . 证券交易所、证券公司的从业人员在任职期间，不得持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票

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• 某投资公司通过证券交易所的交易持有甲上市公司股票，2006年5月1日时达到了5%，根据《证券法》的规定，下列有关该情况的说法中，正确的是（）。

  A．该公司应该在2006年5月1日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告 B．该公司应该在2006年5月1日起2日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告 C．在法定报告和公告的期限内，该公司不得销售该上市公司的股票，但可以继续购买该上市公司的股票 D．在法定报告和公告的期限内，该公司不得再行买卖该上市公司的股票

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• 根据《证券法》，下列有关说法，正确的是（）。

  A．持有公司百分之三以上股份的股东为知悉内幕信息的知情人员 B．各种传播媒介可以自由传播证券交易信息 C．法人可以个人名义开立账户 D．非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

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• 根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，以下说法正确的是（）

  A、通过市价申报买卖的，单笔申报数量应当不小于100股，且不超过5万股 B、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10% C、通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于100股，且不超过10万股 D、投资者通过竞价交易、盘后固定价格交易、大宗交易的方式参与科创板股票交易

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• 根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管 理业务运作的说法中，正确的是（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2409001-2412000/05af2c0107e4ad697d61cc64cb7079c6.gif' />

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• 根据《刑法》，下列关于欺诈发行证券罪的说法，正确的是（）

  A．在发行文件中编造虚假内容，即构成欺诈发行证券罪 B．构成该罪，数额特别巨大的，处有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金 C．控股股东指示实施欺诈发行证券罪相关行为的，不以欺诈发行证券罪处罚 D．单位犯该罪的，除对单位处以罚金外，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，需依规处罚

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• 根据《证券法》的规定，下列哪些关于证券交易的说法是正确的（）

  A．证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券 B．经依法核准的上市公司的股票、公司债券及其他证券，应当在证券交易所挂牌交易 C．证券交易以现金期货方式进行交易 D．证券在证券交易所挂牌交易，应当采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则

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• 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》规定，下列说法错误的是（）

  A．《证券公司投资银行类业务内部控制指引》是依据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《非上市公众公司监督管理办法》和《公司债券发行与交易管理办法》等规定制定的 B．质量控制为内部控制的第一道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题 C．证券公司开展投资银行类业务，应当按照《证券公司内部控制指引》和本指引的规定，建立健全内部控制体系和机制，保证内部控制有效执行 D．证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循健全、统一、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效 E．本指引所称证券公司投资银行类业务内部控制是指证券公司根据法律法规的规定和中国证监会的监管要求，对投资银行类业务经营管理和执业活动过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施

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• 甲公司是股东人数250人且股份公开转让的公众公司，其拟于2020年1月向全国股转系统的不特定合格投资者公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列说法不正确的是（)。

  A．甲公司应当具备健全且运行良好的组织机构 B．甲公司股东大会就公开发行股份事项作出决议，应当经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过 C．甲公司股东大会就公开发行股份事项作出决议，应当对出席会议的持股比例在5%以上的股东表决情况单独计票并予以披露 D．甲公司就公开发行股份事项召开股东大会，应当提供网络投票方式，公司还可以通过其他方式为股东参加股东大会提供便利

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