证券发行管理包括（）
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证券交易内幕信息的知情人不包括（） （1)发行人的董事、监事、高级管理人员 （2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 （3)证券公司高级研究人员 （4)证券监管机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的人员
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集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于（ ）。 Ⅰ．债券回购 Ⅱ．资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等 Ⅲ．投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10% Ⅳ．投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的20%
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集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于（ ）。 Ⅰ.债券回购Ⅱ.资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等 Ⅲ.投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%Ⅳ.投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的20%
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虚假陈述证券民事赔偿案件中，虚假陈述行为人包括（）。 Ⅰ.会计事务所及其直接责任人 Ⅱ.证券承销商及其负有责任的高级管理人员 Ⅲ.发行人或者上市公司及其负有责任的高级管理人员 Ⅳ.证券经纪商及其负有责任的高级管理人员
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我国证券发行与交易中的自律管理，主要通过下列自律性机构来实施，这些机构包括（）。
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证券市场禁入措施的适用对象包括（） Ⅰ.证券公司实际控制人的高级管理人员 Ⅱ.证券服务机构的实际控制人 Ⅲ.上市公司的董事 Ⅳ.发行人的监事
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基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有的行为包括（ ）。 Ⅰ．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% Ⅱ．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5% Ⅲ．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 Ⅳ．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票和公司本次发行股票的总量
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证券交易内幕信息的知情人包括（ ）。 Ⅰ.发行人的高级管理人员 Ⅱ.持有公司5%以上股份的股东 Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 Ⅳ.证券监督管理机构工作人员
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2003年8月30日发布的《证券公司债券管理暂行办法》规定的证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。（）
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证券发行管理制度不包括（）。
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非公开募集基金财产的证券投资，包括（） Ⅰ.买卖公开发行的股份有限公司的股票 Ⅱ.买卖公开发行的股份有限公司的债券 Ⅲ.买卖公开发行的股份有限公司的基金份额 Ⅳ.买卖国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种
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第 159 题 根据中国证监会于2003年8月30日发布的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券包括证券公司发行可转换债券和次级债券。（）
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根据《上市公司证券发行管理办法》第六条的规定，发行可转换公司债券的上市公司应当组织机构健全、运行良好，包括（）。
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根据中国证监会于2003年8月30日发布的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券包括证券公司发行可转换债券和次级债券。（）
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新修订的《证券法》分为十二章，共二百四十条，包括总则、证券发行、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则等。（）
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《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，包括（）。
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申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送文件，包括()。
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根据《证券市场禁入规定》，可以对有关责任人员终身采取“不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”市场禁入的情形不包括（）
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证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。Ⅰ．《公司法》 Ⅱ．《证券法》 Ⅲ．《企业债券管理条例》 Ⅳ．《中国人民银行法》
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我国证券发行与交易中的自律管理，主要通过自律性机构来实施，这些机构包括（）
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证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括（）。①《公司法》②《证券法》③《证券公司监督管理条例》④《企业债券管理条例》
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对于已经发现证券但尚未上市的企业，证券监督管理机构发现其不符合法定条件，可以采取的做法包括（）。Ⅰ.撤销发行注册决定Ⅱ.发行人的控股股东应当承担连带责任Ⅲ.发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人Ⅳ.发行人的保荐人应当承担连带责任
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某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。根据以上材料，该投资管理有限公司发行产品中的下列行为，符合规定的是（）
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根据《证券公司柜台市场管理办法（试行)》的规定，在柜台市场发行、销售与转让的私募产品包括（)。
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