商业银行应当指定不同的机构或部门分别负责内部控制的建设、执行和内部控制的监督、评价。()负责设计内部控制体系,组织、督促各业务部门、分支机构建立和健全内部控制。
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哪个机构应当设立或者指定专门的部门、人员负责传染病疫情信息管理工作?
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银行业监督管理机构的监管部门在监管工作中发现涉嫌犯罪案件的,应当指定()监管工作人员专门负责,核实情况后形成调查报告,提出初步处理意见。
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银行业金融机构应当设立或指定投诉处理部门,负责客户投诉事项。()
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商业银行下级机构内部审计负责人的聘任和解聘应当由上一级内部审计部门负责,总行内部审计负责人的聘任和解聘应当由()负责。
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对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责,导致有关环节内部控制失效,致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人或部门负责人.
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单位负责人应当指定专门部门或专人负责对单位内部控制的有效性进行评价并出具单位内部控制自我评价报告。这属于内部控制中的()。
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商业银行总行应当在销售前()日,将内部审核文件向中国银监会负责法人机构监管的部门或属地银监局报告。
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信贷经营部门在分析客户的负债时,如发现有建设银行其他分支机构(或部门)对该客户授信的情况,必须及时逐级上报至能对各有关分支机构(或部门)有效实施控制的(),由其在摸清多头授信情况的基础上,按照最有利于风险控制的原则,指定一个分支机构(或部门)作为多头授信客户的()
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疾病预防控制机构应当设立或者指定专门的部门、人员负责()管理工作,及时对疫情报告进行核实、分析。
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银行业金融机构应当在分支机构指定专门受理部门或者专人负责,统一接收和反馈人民检察院、公安机关、国家安全机关查询、冻结要求。
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城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作,该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。
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银行业金融机构应当设立或指定专门部门负责银行业消费者权益保护工作。
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《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求,银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。
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商业银行分支机构理财产品销售部门负责人或经授权的业务主管人员应当()对已完成的客户风险承受能力评估书进行审核。
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商业银行应当指定牵头部门负责银行集团内部交易管理,建立()的政策、权限与程序
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商业银行关联交易控制委员会的日常事务由商业银行()负责。未设立董事会的,应当指定专门机构负责。
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商业银行下级机构内部审计负责人的聘任和解聘应当由()内部审计部门负责,总行内部审计负责人的聘任和解聘应当由董事会负责。
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【判断题】:银行业金融机构应当设立或指定投诉处理部门,负责指导、协调、处理客户投诉事项。()
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商业银行应当指定牵头部门负责银行集团内部交易管理,建立识别、监测、报告、控制和处理内部交易的政策、权限与程序()
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互联网金融从业机构应当设立专门部门或者指定内设部门()负责反洗钱和反恐怖融资管理工作
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总行各部门、各分行应指定专门处室或部门牵头落实关联交易管理相关要求,负责本机构内部人及其关联方的()、()与()等相关职责
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中国人民银行及其分支机构负责承办行政许可事项的职能部门对行政许可申请进行审查后,应当根据下列情况分别作出处理()
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商业银行开展同业业务实行专营部门制,由法人总部建立或指定专营部门负责经营。()专营部门以外的其他部门和分支机构不得经营同业业务。()
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根据《商业银行操作风险管理指引》的规定,商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建根据《商业银行操作风险管理指引》的规定,商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施,下列不属于该部门职责的是()