监管部门监督检查与（）共同构成了商业营行有效管理和控制风险的外部保障

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• 根据《商业银行合规风险管理指引》规定，（）依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

  A . A、人民银行 B . B、银监会 C . C、外汇管理局 D . D、银行业协会

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• 无论是作为保险市场交易的一种形式，还是养老保障体系的有机构成部分，商业养老保险的健康发展都离不开国家或政府的监管。商业养老保险的监督与管理，既是保险监管的重要领域，又与国家的养老保障体系监管不可分割。以下属于审慎性监管特点的是（）。

  A . 设立专门的养老保险基金监管委员会 B . 多用现场监管方式 C . 对基金的结构、运作和绩效及各类资产在投资组合中所占的比重进行限制性的规定 D . 强调基金管理者对基金持有人的诚信义务和基金管理的透明度

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• 无论是作为保险市场交易的一种形式，还是养老保障体系的有机构成部分，商业养老保险的健康发展都离不开国家或政府的监管。商业养老保险的监督与管理，既是保险监管的重要领域，又与国家的养老保障体系监管不可分割。金融监管系统存在三大核心目标，而养老金及保险业由于广泛性、保障性等特征，在监管目标上偏重于（）。

  A . 金融系统稳定性 B . 金融机构效率 C . 消费者利益保护 D . 行业健康发展

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• 商业银行的风险管理部门应当与合规部门、内部审计部门共同制定并执行风险管理策略。()

  A . 正确 B . 错误

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• 无论是作为保险市场交易的一种形式，还是养老保障体系的有机构成部分，商业养老保险的健康发展都离不开国家或政府的监管。商业养老保险的监督与管理，既是保险监管的重要领域，又与国家的养老保障体系监管不可分割。我国现行的基本养老保险基金监管模式是（）的三位一体的基金监管模式。

  A . 以审计监督为核心，以行政监督和社会监督为补充 B . 以社会监督为核心，以审计监督和行政监督为补充 C . 以行政监督为核心，以审计监督和社会监督为补充 D . 以行政监督和社会监督为核心，以审计监督为补充知

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• 无论是作为保险市场交易的一种形式，还是养老保障体系的有机构成部分，商业养老保险的健康发展都离不开国家或政府的监管。商业养老保险的监督与管理，既是保险监管的重要领域，又与国家的养老保障体系监管不可分割。监管机构经常性并及时发布监管信息，鼓励公众参与社会监督，监管机构要求保险公司及时披露有关信息，以便股东、投保人及受益人、社会公众清楚了解公司经营及财务情况，上述体现的监管原则为（）。

  A . 审慎监管原则 B . 透明度监管原则 C . 依法监管原则 D . 协同监管原则

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• 银监会及其派出机构将商业银行声誉风险监管纳入持续监管框架，对商业银行声誉风险管理的有效性进行监督检查，将商业银行声誉风险管理状况作为市场准入的考虑因素。

  A . 正确 B . 错误

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• 监管部门监督检查与()共同构成商业银行有效管理和控制风险的外部保障。

  A . 最低资本充足率 B . 市场约束 C . 外部审计 D . 内部审计

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• （）是风险监管的第一步，与现场检查、非现场检查和市场退出共同构成风险监管的完整链条。

  A . 市场准入 B . 信息披露 C . 资本充足 D . 合规管理

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• 银行业协会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

  A . 正确 B . 错误

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• 谁依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性？

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• 《国家安全监管总局关于在高危行业推进安全生产责任保险的指导意见》提出，保险机构与投保单位签订了保险合同以后，就与企业一起共同构成了（），他们出于对各自利益的考虑，必须要采取一些措施，加强对企业安全生产的监督，以期减少事故、减少赔偿。

  A . 风险承担的责任主体 B . 风险共担的关系主体 C . 事故责任的承担主体 D . 风险分担的责任主体

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• 检查和评价商业银行合规风险管理有效性的部门是（）。

  A . A.商业银行上级管理部门 B . B.人民银行相关管理部门 C . C.银行业监督管理部门 D . D.工商行政管理部门

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• 无论是作为保险市场交易的一种形式，还是养老保障体系的有机构成部分，商业养老保险的健康发展都离不开国家或政府的监管。商业养老保险的监督与管理，既是保险监管的重要领域，又与国家的养老保障体系监管不可分割。被监督单位按照监督机构的要求报送专项数据的监督方式是（）。

  A . 定期监督 B . 专项监督 C . 不定期监督 D . 常规监督知

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• 信息披露是风险监管的第一步，与现场检查、非现场检查和市场退出共同构成风险监管的完整链条。

  A . 正确 B . 错误

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• 监管部门监督检查与（）共同构成商业银行有效管理和控制风险的外部保障。

  A、公司治理 B、资本管理 C、市场约束 D、市场准入

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• 无论是作为保险市场交易的一种形式，还是养老保障体系的有机构成部分，商业养老保险的健康发展都离不开国家或政府的监管。商业养老保险的监督与管理，既是保险监管的重要领域，又与国家的养老保障体系监管不可分割。我国企业年金的监管主体是（）。

  A . 人力资源和社会保障部 B . 中国保险监督管理委员会 C . 中国证券监督管理委员会 D . 中国银行业监督管理委员会

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• （）依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

  A . 国务院 B . 证券业协会 C . 银行业协会 D . 银监会

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• 悉尼歌剧院独特造型与周边的水岸沿线商业，以及历史建筑的公园绿地，共同构成了整个地区的重要标志

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• 商业银行监事会承担监控操作风险管理有效性的最终责任，负责定期审阅高级管理层提交的操作风险报告，确保本行操作风险管理体系接受内审部门的有效审查与监督。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 根据《商业银行合规风险管理指引》，（）依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性

  A．人民银行 B．银监会 C．外汇管理局 D．银行业协会

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• 人民银行将商业银行声誉风险监管纳入持续监管框架，对商业银行声誉风险管理的有效性进行监督检查，将商业银行声誉风险管理状况作为市场准入的考虑因素。（)

  是 否

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• 监管部门与（）共同构成商业银行的有效监管和市场控制的外部保障

  A．市场约束 B．市场准入 C．资本管理 D．公司治理

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• 监管部门监督管理与（）共同构成商业银行有效管理和控制的外部手段

  A．资本监管 B．市场准入 C．公司治理 D．市场约束

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