交易中心可向交易成员提供信息包括但不限于以下内容（）

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• 对于交易中心向交易成员提供的信息，下列说法错误的是（）

  A . 未经交易中心授权许可，任何单位和个人不得发布、使用、传播或经营 B . 经交易中心许可使用信息的机构和个人，未经交易中心同意，不得将信息提供给其他机构和个人使用或予以传播 C . 信息使用范围应在本机构之内 D . 市场统计信息只能通过中国货币网获取

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• （）应承担由于终端管理不善（包括但不限于账户信息、交易数据泄漏，终端被用于非指定用途或非法用途等）造成的相关业务参与机构的风险损失。

  A . 发卡机构 B . 受理机构 C . 银联 D . 特约商户

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• 个人客户交易信息包括但不限于贷款还款情况，逾期情况，信用及现金存取款，消费逾期情况等。

  A . 正确 B . 错误

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• 外墙外保温系统用玻纤网，其耐碱拉伸断裂强力试验快速法中，浸渍玻纤网的碱液配比中包括但不限于（）等溶于水中。

  A . 0.88g氢氧化钠 B . 3.45g氢氧化钾 C . 0.48g氢氧化钙 D . 0.48g氢氧化钠 E . 0.88g氢氧化钙

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• 卖方向华夏银行申请国内信保融资业务，应提供与承保范围内买方的贸易往来情况，包括但不限于近（）年来与买方贸易的时间、标的物、金额、交易方式、履约情况。

  A . 1年 B . 2年 C . 3年 D . 4年

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• 商业银行应当定期评估公允价值估值的不确定性，对估值模型及假设、主要估值参数及交易对手等进行敏感性分析。主要考虑但不限于以下因素：（）。

  A . 金融工具的复杂性 B . 相同或相似金融工具市场价格的可获得性 C . 金融工具交易市场的广度和深度 D . 金融工具持有者的特征

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• 行为过失包含但不限于因商家系统故障或人为操作不当，影响保险平台正常交易，导致信息出错，需要数据订正的订单数量占商家当月成交订单总数的比例超过（）%。

  A . 1 B . 2 C . 5 D . 6

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• 涉嫌恐怖融资应当提交可疑交易报告的具体情形包括但不限于以下种类：（）。

  A . A.怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子以及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或者其他形式财产的 B . B.怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或者其他形式财产的 C . C.怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子保存、管理、运作或者企图保存、管理、运作资金或者其他形式财产的 D . D.怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的 E . E.怀疑资金或者其他形式财产来源于或者将来源于恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动人员的

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• 召集人在持有人会议后将持有人会议相关材料送交易商协会备案，备案材料包括但不限于以下（）内容。

  A . 持有人会议公告 B . 持有人会议议案 C . 持有人会议记录 D . 持有人会议决议公告

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• 办理并购贷款业务，需按照交通银行相关办法规定条件和《并购贷款尽职调查细则》要求对并购双方和并购交易进行调查分析，包括但不限于以下内容：（）

  A . A、并购双方基本情况、经营情况及财务状况； B . B、并购双方是否具备并购交易主体资格，是否具备从事营业执照所确立的行业或经营项目的资质； C . C、并购协议的基本内容、并购协议在双方内部审批情况和在有关政府机构及监管部门的审批情况及进度； D . D、并购方与被并购方是否存在关联关系，双方是否由同一实际控制人控制； E . E、并购目的是否真实、是否依法合规，并购是否存在投机性及相应风险控制对策；

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• 反洗钱工作年度报告包括但不限于以下内容：全年内控制度建设情况、客户身份识别情况、大额和可疑交易报送情况、宣传和培训情况、举报信息、监管部门开展（）检查情况等。

  A . 现场 B . 非现场 C . 现场和非现场 D . 远程

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• （）是指商户在商品标题、商品图片中发布包括但不限于外网购物链接等非实际交易内容的行为。

  A . 商品标题、图片违规 B . 信息缺失或错误 C . 虚假交易刷销量 D . 商品价格虚高 E . 经营范围不符

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• 非实际交易信息是指发布该信息的目的并非用来达成基于淘宝上本店铺的即时的成交。包括但不限于回收置换类信息，以二维码、超链接等形式出现的（）、（）、外部社交网站等信息。

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• 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，可向用人单位和个人提供。

  A . 正确 B . 错误

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• 办理并购贷款业务，需对并购双方和并购交易进行调查分析，包括但不限于以下内容：（）

  A . A、并购后新的管理团队实现新战略目标的可能性 B . B、并购交易的后续计划、整合计划及其前景和风险，并购后财务数据和主要财务指标预测 C . C、并购交易涉及的股权是否存在质押、查封或冻结等权利限制情形，是否存在限制交易或转让的情形 D . D、涉及国有股权转让、上市公司并购、管理层收购或跨境并购的，还应调查分析相关交易的依法合规性和业务风险

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• 《商业银行压力测试指引》规定，针对（）以采取的压力情景包括但不局限于以下内容：国内及国际主要经济体宏观经济出现衰退；房地产价格出现较大幅度向下波动；贷款质量恶化；授信较为集中的企业和同业交易对手出现支付困难；其他对银行信用风险带来重大影响的情况。

  A . 市场风险 B . 流动性风险 C . 操作风险 D . 信用风险

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• 商业银行应当在半年度、年度财务报告中披露贷款损失准备相关信息，包括但不限于以下内容（）。

  A．本期及上年同期贷款拨备率和拨备覆盖率 B．拨备覆盖率期初余额 C．本期及上年同期贷款损失准备余额 D．贷款拨备率期初余额 E．本期计提、转回、核销数额

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• 对可疑交易报告所涉客户、账户（或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施，包括但不限于以下措施（)。

  A．禁止通过电子银行办理业务 B．禁止通过自助银行办理业务 C．仅允许办理柜面业务 D．禁止办理跨境业务

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• 大额和可疑交易报告保密信息包括但不限于：大额和可疑交易所涉及的客户信息、账户信息、交易信息、可疑交易的种类、反洗钱工作人员对可疑交易分析和内部处理情况的工作记录等资料、系统数据筛选和取数逻辑等纸质资料和电子信息。（)

  是 否

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• 开展可疑交易识别时,应在“了解你的客户”的前提下开展综合判断分析,识别措施包括但不限于以下哪些方式（）

  A．重新识别、调查客户身份,包括客户的职业、年龄、收入等信息 B．采取合理措施核实客户实际控制人或交易实际受益人,了解法人客户的股权或控制权结构 C．调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性,包括客户经营状况和收入来源、关联客户基本信息和交易情况、开户或交易动机等 D．对客户全部交易情况进行详细审查,判断客户交易与其业务、风险状况、资金来源等是否相符

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• 交易员应当在授权允许的范围内进行交易，授权内容包括但不限于：（)

  A．交易对手 B．交易品种 C．交易期限 D．交易额度

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• 理财投资业务的合同或协议必须为书面形式，并通过金融市场部审核，其内容包括但不限于交易对手、交易日期、交易金额、利率、期限等要素。（)

  是 否

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• 需要及时通报中心总值班的安全信息包括但不限于以下哪些内容（）

  A．空管设备发生符合《空管设备故障分类等级标准》中I、II、III类故障 B．凡因设备保障原因造成影响运行的事件达到一至四级标准的 C．因无线电干扰造成管制单位或技术保障部门采取应对措施的事件 D．重大自然灾害（5.0级以上地震、大风、特大洪水、冰雪凝冻天气等）

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• 理财投资业务的合同或协议必须为，必须通过法审，其内容包括但不限于交易对手、交易日期、交易金额、利率、期限等要素（）

  A．口头形式 B．书面形式 C．纸质文本 D．电子文档

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