基金销售时帮助投资人树立正确的（）

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• 根据《证券投资基金销售管理办法》，以下有关基金宣传推介材料风险提示的表述，不正确的是（）。

  A . 基金宣传推介材料的风险提示和警示性文字必须明确、醒目，方便投资者阅读 B . 有足够平面空间的基金宣传推介材料应当在材料中加入具有符合规定的必备内容的风险提示函 C . 电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少5分钟的影像显示 D . 基金宣传推介材料含有基金获中国证监会核准内容的，应当特别声明中国证监会的核准并不代表中国证监会对该基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证

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• 基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应尊重投资者的意愿。

  A . 正确 B . 错误

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• （）由地市培训部采取集中培训的方式，主要解决新人对行业理解不深入，对公司产品及保险销售技巧不了解等问题。培训通过讲授、演练、通关等授课方式加强新人的基础知识、基本技能等，帮助学员树立正确的从业观念、坚定从业信念。

  A . 创业说明会 B . 职前教育 C . 签约培训 D . 在职训练

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• 当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当（）保障基金投资人的合法利益。

  A . 优先 B . 其次 C . 最后 D . 不必

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• 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者。

  A . 正确 B . 错误

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• 基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的（）。

  A . 规范性 B . 服务性 C . 专业性 D . 适用性

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• 基金管理公司、基金代销机构在销售基金时不得给予投资人折扣、不得给予中间人佣金。（　　）

  A . 正确 B . 错误

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• 当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的合法利益。

  A . 基金公司 B . 基金管理人员 C . 基金托管人 D . 基金投资人

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• 护士在帮助病人树立希望时，正确的做法是（）

  A . 强化依恋情结 B . 增强病人的应对能力 C . 回避疾病的现实 D . 重新建立生活目标 E . 帮助病人在逆境中成长

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• 下列对投资基金销售业务描述正确的有（　）。 

  A . 未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售 B . 代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售 C . 基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务 D . 基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责 E . 代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督

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• 以下关于《证券投资基金销售管理办法》的论述正确的是（）。

  A . 不涉及私募基金 B . 不涉及股权投资基金 C . 适用范围包括不仅包括公募基金还包括私募基金 D . 仅规范基金份额的认购、申购，不涉及赎回事项

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• 投资人利益优先原则是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的合法利益。

  A . 基金销售机构 B . 基金投资人 C . 基金销售人员 D . 基金管理人

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• 下列对投资基金销售业务的描述，正确的有（）。

  A．未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售 B．代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售 C．基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务 D．基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责 E．代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督

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• 基金销售时，基金管理人可以对基金产品的证券投资业绩水平进行预测，以帮助投资人做出的正确选择。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 基金销售机构销售基金时，通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。（）

  A．正确 B．错误

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• 关于基金投资人风险承受能力调查和评价，表述正确的包括()。Ⅰ、基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价;对已经购买了基金产品的基金投资人不必做追溯调查Ⅱ、基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查Ⅲ、基金销售机构应当针对不同的基金投资人制定不同的风险承受能力调查问卷进行调查和评价Ⅳ、基金销售机构应当定期或不定期地更新对基金投资人的风险承受能力评价

  A．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ

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• 基金销售时，基金管理人可以对基金产品的未来收益率进行预测，以帮助投资人做出正确的投资选择。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员（）

  A．身份证明及工作证明 B．从业资格证明及照片 C．身份证明及从业资格证明

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• 关于私募投资基金、私募资产管理计划推介销售环节， 应当约定给私募投资基金投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期，分支机构在投资冷静期内不得主动联系投资者正确的。（)

  对 错

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• 基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，说法正确的有（）。Ⅰ．与基金投资人的利益发生冲突时优先保障基金投资人的合法利益Ⅱ．将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节Ⅲ．对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价应尽力做到客观准确Ⅳ．基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应及时更新

  A．Ⅰ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 股权投资基金募集机构在向投资者销售基金时，应尽到相关义务责任，下列关于募集机构在销售基金中的义务和责任说法错误的是（）

  A．应当保存基金募集业务相关记录文件不少于5年 B．明确告知投资者基金转让的条件 C．应当审查投资者是否为合格投资者 D．应当对投资者的商业秘密和信息严格保密

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• 关于基金销售机构实施基金销售适用性的过程种应当遵循的原则，以下正确的是（）。Ⅰ.投资人利益优先原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.客观性原则Ⅳ.及时性原则

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 下列关于股权投资基金项目退出的说法正确的是（）。Ⅰ.股权投资基金退出机制为股权投资基金提供了持续的流动性，这种持续的流动性是股权投资基金能够持续发展的重要保障Ⅱ.股权投资基金适时、成功的退出为其树立并保持良好的股权投基金形象，从而吸引更多的社会资本加入到股权投资的行列Ⅲ.只有建立了健全、完善的项目退出机制，方能确保股权投资基金项目的顺利退出，保证基金持续的流动性，实现基金预期目标Ⅳ.退出渠道不通畅

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 关于普通投资者，以下表述正确的是（）。Ⅰ即使投资者主动要求，基金销售机构也不能向风险承受能力最低类别的普通投资者销售风险等级高于其承受能力的产品Ⅱ当普通投资者与经营机构发生纠纷时，投资者应当提供相关资料，证明经营机构没有履行相应义务Ⅲ基金销售机构向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务，应当履行特别的注意义务

  A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ D．Ⅱ、Ⅲ

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